1477

Байланыс орталығы

Жұмыс күндері, сағат 09:00-ден 18:30-ға дейін

«Tansar Capital» АҚ
Брокерлер-дилерлер
14.03.2024
240000800000119
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Валюталық бақылау агентінің Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, жүргізілген валюталық операциялар туралы хабарлама бойынша есепті ұсыну мерзімін бұзуы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1. Статья: 217 Пункт: 1 -
НҚА түрі
1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы
"Euro Shym" ЖШС
Уәкілетті ұйым
01.04.2024
№38-03-19/256
Қадағалап ден қою шаралары
Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама)
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1. Статья: п. 11 Пункт: п.п. 2 -
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шымкентский филиал (Шымкент)
«Курс ПВ» ЖШС
Уәкілетті ұйым
01.04.2024
36-03-24/119К
Қадағалап ден қою шаралары
Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама)
Бұзушылық мәні:
1. Сатып алынған және сатылған қолма-қол шетел валютасының тізілімдері журналында резиденттік белгілері дұрыс көрсетілмеген
2. 2022 жылғы қазан, желтоқсан және 2023 жылғы қаңтар, ақпан, сәуір-қыркүйек айлары үшін №49 Қағидаларға 13-қосымшаның нысаны бойынша анық емес есептерді ұсыну
3. ІБҚ бекітілген КЖ/ТҚҚ саласында даярлау және оқыту бағдарламасын орындаған жоқ
Орындау мерзімі:
08.04.2024
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:


НҚА түрі
1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары
3.
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Павлодарский филиал (Павлодар)
"ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ
Екінші деңгейдегі банк
13.03.2024
240000800000131
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Валюталық бақылау агентінің Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, жүргізілген валюталық операциялар туралы хабарлама бойынша толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсынуы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1. Статья: 217 Пункт: 3 -
НҚА түрі
1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы
«Димак Омар-Али» ЖШС
Уәкілетті ұйым
28.03.2024
247500800000296
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. 2023 жылғы мамыр айындағы шетел валютасының қозғалысы және айырбастау пункттері арқылы жүргізілген айырбастау операциялары туралы есепті дұрыс ұсынбау (13-қосымша)
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
«X-CHANGE» ЖШС
Уәкілетті ұйым
28.03.2024
25-04-16/416
Қадағалап ден қою шаралары
Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама)
Салынған тәртіптік жаза:
жазбаша ұйғарым
Бұзушылық мәні:
1. №49 Қағидасының 537-тармағын бұзу
Орындау мерзімі:
28.04.2024
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
«ОП Москва» ЖШС 
Уәкілетті ұйым
28.03.2024
25-04-16/415
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. №49 Қағидасының 11-тармағының 2) тармақшасын, №47 Қағидасының 8 және 10-тармақтарын бұзу, есеп саясатының Бухгалтерлік есеп туралы заң талаптарына сәйкес келмеуі, шоттардың жұмыс жоспарының №79 шоттардың үлгілік жоспарына сәйкес келмеуі
Орындау мерзімі:
26.04.2024
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1. Статья: 11 Пункт: 2 - Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидасы
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
«Димак Омар-Али» ЖШС
Уәкілетті ұйым
28.03.2024
25-04-16/414
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. №49 Қағидасының 63-тармағын бұзу, есеп саясатының "бухгалтерлік есеп және қаржылық есептілік туралы" ҚР Заңының талаптарына сәйкес келмеуі, шоттардың жұмыс жоспарының №79 шоттардың үлгілік жоспарына сәйкес келмеуі
Орындау мерзімі:
28.04.2024
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
«MusAli» ЖШС
Уәкілетті ұйым
27.03.2024
25-04-16/410
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. шоттардың жұмыс жоспарының №79 шоттардың үлгілік жоспарына сәйкес келмеуі, дұрыс қаржылық есептілікті қалыптастыруды автоматтандыру бөлігінде ақпараттық жүйені пысықтау, 2022 жылғы және 2023 жылғы 4 тоқсандағы активтердің, міндеттемелердің және капиталдың құрылымы, кірістер мен шығыстар туралы мәліметтердің дұрыс ұсынылмауы тиіс
Орындау мерзімі:
24.04.2024
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
«AXE Exchange» ЖШС
Уәкілетті ұйым
27.03.2024
25-04-16/411
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. №49 Қағидасының 33-1-тармағын, бухгалтерлік есепті жүргізуді автоматтандыру қағидаларының 6 және 9-тармақтарын бұзу, есеп саясатының Бухгалтерлік есеп туралы заң талаптарына сәйкес келмеуі, шоттардың жұмыс жоспарының №79 шоттардың үлгілік жоспарына сәйкес келмеуі, 2022 жылғы 4 тоқсандағы активтердің, міндеттемелердің және капиталдың құрылымы, кірістер мен шығыстар туралы мәліметтердің дұрыс ұсынылмауы
Орындау мерзімі:
26.04.2024
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1.
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Жоғарыға