«Қолданылған шаралар

1. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2026 жылғы 21 қаңтардағы № 3 қаулысымен бекітілген Қызметін Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларына арналған лицензиясы негізінде тек қана айырбастау пункті арқылы жүзеге асыратын заңды тұлғалардың Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарын сақтау жөніндегі есептілікті ұсыну қағидаларының 2-қосымшасына (AML-R2) сәйкес жеке тұлғалардың қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын, Ұлттық Банк шығарған құймалардағы аффинирленген алтынды сатып алу және (немесе) сату операцияларын жасауы туралы есепті 2026 жылғы 1 жартыжылдыққа ұсыну мерзімін бұзуы.

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Шымкентский филиал (Шымкент)

1. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2026 жылғы 21 қаңтардағы № 3 қаулысымен бекітілген Қызметін Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларына арналған лицензиясы негізінде тек қана айырбастау пункті арқылы жүзеге асыратын заңды тұлғалардың Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарын сақтау жөніндегі есептілікті ұсыну қағидаларының 1-қосымшасына (AML-R1) сәйкес терроризмді, экстремизмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға байланысты тұлғалар тізбесіне енгізілген жеке тұлғалардың қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын, Ұлттық Банк шығарған құймалардағы аффинирленген алтынды сатып алу және (немесе) сату операцияларын жүргізуден бас тарту туралы, сондай-ақ осындай тұлғалармен іскерлік қатынастар орнатудан бас тарту туралы есепті 2026 жылғы 1 жартыжылдыққа ұсыну мерзімін бұзуы.

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Шымкентский филиал (Шымкент)

216250

1. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидаларының 42-тармағы бұзылды

17.08.2026

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Жауапкершілігі ӘҚБтК-нің 212-бабының бірінші бөлігінде көзделген, Ұлттық Банктің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімін бұзу

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Центральный аппарат

605500

1. КЖ/ТҚ/ЖҚҚТҚІ туралы Заңның 5-бабы 3-тармағының 1) тармақшасын бұзулуы

17.08.2026

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Төлем қызметтері нарығын бақылау және қадағалау мақсатында жіберілген Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің сұрауына белгіленген мерзімде жауап бермеу

1. Төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Центральный аппарат

1. Төлем қызметтері нарығын бақылау және қадағалау мақсатында жіберілген Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің сұрауына белгіленген мерзімде жауап бермеу

1. Төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Центральный аппарат

432 500

1. Сатып алынған және сатылған қолма-қол шетел валютасының тізілімдері журналында клиенттің тегін, атын, әкесінің атын (егер ол жеке басты куәландыратын құжатта көрсетілсе), жеке сәйкестендіру нөмірін (бар болса), ал заңнамада көзделген жағдайларда - жеке басты куәландыратын құжаттың деректерін, заңды мекенжайын уәкілетті ұйымдардың тіркемеуі орын алған.
2. Сатып алынған және сатылған қолма-қол шетел валютасының тізілімдері журналында клиенттің тегін, атын, әкесінің атын (егер ол жеке басты куәландыратын құжатта көрсетілсе), жеке сәйкестендіру нөмірін (бар болса), ал заңнамада көзделген жағдайларда - жеке басты куәландыратын құжаттың деректерін, заңды мекенжайын уәкілетті ұйымдардың тіркемеуі орын алған.

1. Статья: 51 - 04.04.2019 ж. №49 ҚРда қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру ережесі
2. Статья: 49 - Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 қаулысымен бекітілді

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

1 167 750

1. Уәкілетті банктің немесе клиенттердің тапсырмалары бойынша валюталық операцияларды жүзеге асыратын бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығындағы сұраныс пен ұсыныс көздерін мониторингтеу мақсаттары үшін толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсынуы, әкімшілік жаза қолданылғаннан кейін бір жыл ішінде қайталап жасалған әрекет

1. Статья: 218 Пункт: 4 -

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

713 625

1. Уәкілетті банктің немесе клиенттердің тапсырмалары бойынша валюталық операцияларды жүзеге асыратын бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығындағы сұраныс пен ұсыныс көздерін мониторингтеу мақсаттары үшін толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсынуы, әкімшілік жаза қолданылғаннан кейін бір жыл ішінде қайталап жасалған әрекет

1. Статья: 218 Пункт: 4 -

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы