«Қолданылған шаралар

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
3. Төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Алматинский городской филиал (Алматы)

516880

1. Қаржы мониторингі субъектісінің клиенттерді тиісінше тексеру жөніндегі шараларды қабылдамау бөлігінде бұзушылық

17.07.2024

1. Статья: 5 Пункт: пп.1 п.3 - «Терроризмді қаржыландыру және қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) қарсы іс-қимыл туралы» ҚР сы Заңы

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Алматинский городской филиал (Алматы)

Ескерту

1. ҚР ҰБ нормативтік-құқықтық актілерінде көзделген қаржылық есептілікті ұсыну мерзімін бұзу

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Карагандинский филиал (Караганда)

73840 тг

1. «Кредиттік серіктестік «GOLD.kz» ЖШС № 41 Қағидалардың 10-тармағының есептілікті ұсыну мерзімін бұзу бөлігінде талаптарды бұзды
2. Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық есептілікті ұсыну мерзімін бұзуы

17.07.2024

1. Статья: Пункт 10 -
2. Статья: 212 Пункт: 2 -

1.
2. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

Ескерту

1. Мұндай валюталық шартты ұсыну Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілеріне сәйкес міндетті болып табылған кезде уәкілетті банктің берілген есептік нөмірі бар валюталық шартты ұсынбай, валюталық операция бойынша төлем және (немесе) ақша аударымын жүргізуі.

1. Статья: 210 Пункт: 1 -

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Центральный аппарат

Предупреждение

1. приложение 10 к Постановлению №178 предоставлен несвоевременно за 1 кв.

1. Статья: 212 Пункт: 1 -

1. 24.09.2014ж. № 178 ҚРҰБ Басқармасының қаулысы

Шымкентский филиал (Шымкент)

1. Уәкілетті ұйым валюталық операциялар бойынша есепке алу мен есептіліктің толықтығы мен объективтілігін қамтамасыз етпеді
2. Уәкілетті ұйымның Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру жөніндегі қызмет туралы толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсынуы

31.05.2024

1. Статья: 19 Пункт: подпункт 2, пункт 3 -
2. Статья: 218 Пункт: 7 -

«Магнат» ЖШС 2023 жылғы мамырдағы баламасында Америка Құрама Штаттарының 50 000 (елу мың) долларына тең немесе одан асатын сомаға қолма-қол шетел валютасын сатып алу және (немесе) сату туралы есепте көрсетілген деректердің толықтығы мен объективтілігін қамтамасыз етпеді (№14 қосымша)

1. «Валюталық реттеу және валюталық бақылау туралы» Қазақстан Республикасының Заңы
2. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. Уәкілетті ұйым валюталық операциялар бойынша есепке алу мен есептіліктің толықтығы мен объективтілігін қамтамасыз етпеді
2. Уәкілетті ұйымның Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру жөніндегі қызмет туралы толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсынуы

31.05.2024

1. Статья: 19 Пункт: подпункт 2, пункт 3 -
2. Статья: 218 Пункт: 7 -

«Магнат» ЖШС 2023 жылғы қаңтардағы айырбастау пункттері арқылы жүргізілген шетел валютасының қозғалысы және айырбастау операциялары туралы есепте көрсетілген деректердің толықтығы мен объективтілігін қамтамасыз етпеді (№13 қосымша)

1. «Валюталық реттеу және валюталық бақылау туралы» Қазақстан Республикасының Заңы
2. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. Уәкілетті ұйым валюталық операциялар бойынша есепке алу мен есептіліктің толықтығы мен объективтілігін қамтамасыз етпеді
2. Уәкілетті ұйымның Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру жөніндегі қызмет туралы толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсынуы

31.05.2024

1. Статья: 19 Пункт: подпункт 2, пункт 3 -
2. Статья: 218 Пункт: 7 -

«Магнат» ЖШС 2023 жылғы қаңтардағы айырбастау пункттері арқылы жүргізілген шетел валютасының қозғалысы және айырбастау операциялары туралы есепте көрсетілген деректердің толықтығы мен объективтілігін қамтамасыз етпеді (№13 қосымша)

1. «Валюталық реттеу және валюталық бақылау туралы» Қазақстан Республикасының Заңы
2. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. Уәкілетті ұйым валюталық операциялар бойынша есепке алу мен есептіліктің толықтығы мен объективтілігін қамтамасыз етпеді
2. Уәкілетті ұйымның Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру жөніндегі қызмет туралы толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсынуы

31.05.2024

1. Статья: 19 Пункт: подпункт 2, пункт 3 -
2. Статья: 218 Пункт: 7 -

«Магнат» ЖШС 2023 жылғы қаңтардағы айырбастау пункттері арқылы жүргізілген шетел валютасының қозғалысы және айырбастау операциялары туралы есепте көрсетілген деректердің толықтығы мен объективтілігін қамтамасыз етпеді (№13 қосымша)

1. «Валюталық реттеу және валюталық бақылау туралы» Қазақстан Республикасының Заңы
2. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)