"WindoW Capital" АҚ
Брокерлер-дилерлер
27.08.2026
260000800000547
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Валюталық бақылау агентінің Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, жүргізілген валюталық операциялар туралы хабарлама бойынша толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсынуы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 217
Пункт: 3
-
НҚА түрі
1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы
«MusAli» ЖШС
Уәкілетті ұйым
10.09.2026
267500800001070
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
346000
Бұзушылық мәні:
1. №49 Қағиданың 11-тармақтың 1) тармақшасын бұзу
Орындау мерзімі:
21.10.2026
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
-
НҚА түрі
1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
«Кокше финанс сервис» ЖШС
Уәкілетті ұйым
25.08.2026
261100800000025
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Уәкілетті ұйымның Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру жөніндегі қызмет туралы толық емес және (немесе) дәйексіз есепті ұсынуы № 14 қосымша 2025 жылдың қараша, 2026 жылдың мамыр айлары
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Акмолинский филиал (Кокшетау)
«Кокше финанс сервис» ЖШС
Уәкілетті ұйым
25.08.2026
261100800000024
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Уәкілетті ұйымның Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру жөніндегі қызмет туралы толық емес және (немесе) дәйексіз есепті ұсынуы № 13 қосымша 2025 жылдың шілде, тамыз, қазан, қараша, желтоқсан, 2026 жылдың сәуір, мамыр айлары
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Акмолинский филиал (Кокшетау)
"Көмек-Дархан" ЖШС
Уәкілетті ұйым
21.09.2026
267900800000076
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
64 875 теңге
Бұзушылық мәні:
1. Уәкілетті ұйымның 2026 жылғы маусым үшін Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 04 сәуірдегі №49 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 04 сәуірдегі №49 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидаларының 13-қосымшасына сәйкес шетел валютасының қозғалысы және айырбастау пункттері арқылы жүргізілген айырбастау операциялары туралы дұрыс емес есепті ұсынуы.
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 218
Пункт: 8
-
НҚА түрі
1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шымкентский филиал (Шымкент)
"Kaspi Bank" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
21.08.2026
260000800000504
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Уәкілетті банктің немесе клиенттердің тапсырмалары бойынша валюталық операцияларды жүзеге асыратын бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығындағы сұраныс пен ұсыныс көздерін мониторингтеу мақсаттары үшін толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсынуы.
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 218
Пункт: 3
-
НҚА түрі
1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы
"ТЕДР" ЖШС
Уәкілетті ұйым
07.09.2026
31-3-19/450/К
Қадағалап ден қою шаралары
Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама)
Салынған тәртіптік жаза:
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын сақталуы тұрғысында, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидаларының 49, 51 және 54 тармақтарының бұзылуы; 2024, 2025 жылдардың 1-4 тоқсандары, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыруға Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің лицензиясы негізінде айырбастау пункттері арқылы ғана қызметін жүзеге асыратын заңды тұлғаның активтерінің, міндеттемелерінің және капиталының құрылымы, кірістері мен шығыстары туралы есептердің дұрыс ұсынбауы анықталды
Орындау мерзімі:
28.09.2026
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
«Ломбард Арзан Ақша» ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
17.08.2026
263500800000031
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
86500,00
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық және өзге де есептілікті ұсыну мерзімін бұзу
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 212
Пункт: 2
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Карагандинский филиал (Караганда)
«Ломбард Арзан Ақша» ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
17.08.2026
263500800000030
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
86500,00
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық және өзге де есептілікті ұсыну мерзімін бұзу
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 212
Пункт: 2
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Карагандинский филиал (Караганда)
«Ломбард Арзан Ақша» ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
17.08.2026
263500800000029
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
86500,00
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық және өзге де есептілікті ұсыну мерзімін бұзу
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 212
Пункт: 2
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Карагандинский филиал (Караганда)
