Примененные меры

346000

1. не обеспечивает запись и хранение информации в течение 90 календарных дней

1. Статья: 11 Пункт: 1, 2 - Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления НБРК от 4 апреля 2019 года № 49.

протокол №2675008800000188 от 27.02.2026г.

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Алматинский городской филиал (Алматы)

Предупреждение

1. За несвоевременное представление финансовой и иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный аппарат

550480

1. ТОО "Laurasan" субъект финансового мониторинга не приняты меры по надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников

1. Статья: 5 Пункт: пп.1 п.3 - Закон РК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Шымкентский филиал (Шымкент)

1. Нарушение срока представления отчетности приложением 13 к Правилам 49

1. Статья: 218 Пункт: 5 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Шымкентский филиал (Шымкент)

86500

1. Нарушение срок представления отчетности, предусмотренной приложением 14 к Постановлению №80 «Отчет о микрокредитах ломбардов, в том числе по которым имеется просроченная задолженность» за 4 квартал 2025 года.

1. Статья: 212 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Жамбылский филиал (Тараз)

86500

1. Нарушение срока представления отчетности, предусмотренной приложением 9 к Постановлению № 80 «Отчет об основных источниках привлеченных денег» за 4 квартал 2025 года.

1. Статья: 212 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Жамбылский филиал (Тараз)

86500

1. Нарушение срока представления отчетности, предусмотренной приложением 8 к Постановлению № 80 «Отчет о структуре инвестиций в капитал юридических лиц» за 4 квартал 2025 года.

1. Статья: 212 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Жамбылский филиал (Тараз)

86500

1. Нарушение срока представления отчетности по формам согласно приложениям 17 и 18 к Постановлению №41 с приложением пояснительной записки за 4 квартал 2025 года.

1. Статья: 212 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Ежеквартальная финансовая отчетность (приложение 8-1, 8-2 к ПП НБРК №41 от 28.01.2016г.)

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Жамбылский филиал (Тараз)

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. Статья: 7 Пункт: пп. 9 п.2 - Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. Статья: 7 Пункт: пп. 9 п.2 - Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Алматинский городской филиал (Алматы)