Примененные меры

1. пп. 2) п. 11, п. 33, п. 34 - не обеспечена запись и сохранность записей процесса осуществления деятельности обменного пункта в течение 90 календарных дней на технических устройствах, обеспечивающих резервное копирование архива видео данных и защиту архива от удаления и редактирования за период с 26.10.2025г. по 20.01.2026г.
2. п. 5 - не обеспечена полнота и достоверность данных в Отчете AML-R2 за второе полугодие 2024 года и первое полугодие 2025 года и AML-R3 за второе полугодие 2024 года и за 2025 год к Постановлению № 91
3. п. 6 и п. 11 - внутренние документы не содержат информацию о пошаговых процедурах восстановления (сохранности) и безопасности информационной системы, а также описания действий по проверке актуализации информации, содержащейся во внутренних документах, с фактическими бизнес-процессами
4. пп. 1) п. 3, п. 4 ст. 6 и п. 1 ст. 7 Закона, п. 39 ППНБРК от 24.08.2012г. № 270, п. 12 Национального стандарта финансовой отчетности № 50 – в части отсутствия учета основных средств и нематериальных активов. Рабочий план счетов не соответствует ППНБРК от 22.09.2008г. № 79

27.03.2026

1. Статья: 11 Пункт: 2 - Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №49 от 04.04.2019г.
2. Статья: пункт 5 Пункт: приложения 6 - 5. Полнота и достоверность данных в отчетности, обеспечивается руководителем или лицом, на которое возложена функция по подписанию отчета.
3. Статья: 6, 9 - пункты
4. Статья: 6 Пункт: 2 - Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
2. Постановление Правления Национального Банка от 20 июля 2020 года №91 «Об утверждении перечня, форм и сроков представления отчетности о соблюдении требований законодательства РК о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем
3. Правила автоматизации ведения бухгалтерского учета (утверждены Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 марта 2017 года № 47)
4. Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

86500

1. не представления финансовой отчетности за 4 кв. 2025г. по приложению 17

1. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 ноября 2025 года № 80 «Об утверждении Правил представления отчетности организацией, осуществляющей микрофинансовую деятельность»

Мангистауский филиал (Актау)

86500

1. не представления иной отчетности за 4 кв. 2025г. по приложению 13

1. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 ноября 2025 года № 80 «Об утверждении Правил представления отчетности организацией, осуществляющей микрофинансовую деятельность»

Мангистауский филиал (Актау)

86500

1. не представления иной отчетности за 4 кв. 2025г. по приложению 12

1. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 ноября 2025 года № 80 «Об утверждении Правил представления отчетности организацией, осуществляющей микрофинансовую деятельность»

Мангистауский филиал (Актау)

86500

1. не представления иной отчетности за 4 кв. 2025г. приложению 9

1. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 ноября 2025 года № 80 «Об утверждении Правил представления отчетности организацией, осуществляющей микрофинансовую деятельность»

Мангистауский филиал (Актау)

86500

1. не представления иной отчетности за 4 кв. 2025г. приложению 8

1. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 ноября 2025 года № 80 «Об утверждении Правил представления отчетности организацией, осуществляющей микрофинансовую деятельность»

Мангистауский филиал (Актау)

86500

1. не представления иной отчетности за 4 кв. 2025г. по приложению 2

1. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 ноября 2025 года № 80 «Об утверждении Правил представления отчетности организацией, осуществляющей микрофинансовую деятельность»

Мангистауский филиал (Актау)

Предупреждение

1. Нарушение предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой и иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Карагандинский филиал (Караганда)

Предупреждение

1. Нарушение предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой и иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Карагандинский филиал (Караганда)

550480

1. ТОО "Laurasan" субъект финансового мониторинга не приняты меры по надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников

1. Статья: 5 Пункт: пп.1 п.3 - Закон РК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Шымкентский филиал (Шымкент)