Примененные меры

64 875

1. Предоставление недостоверных отчётов приложение 13

1. Статья: 218 Пункт: 8 -

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Филиал в Алматинской области (город Қонаев)

1. ТОО «Ломбард Ақтау Тұлпар» в нарушение пункта 13 Правил № 41 до 25 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным кварталом, не представлена в территориальный филиал Национального Банка (по месту своего нахождения) отчетность по формам приложений 17, 18 к Правилам № 41

1. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 ноября 2025 года № 80 «Об утверждении Правил представления отчетности организацией, осуществляющей микрофинансовую деятельность»

Мангистауский филиал (Актау)

1. ТОО «Ломбард Ақтау Тұлпар» в нарушение пункта 14 Правил № 80 до 25 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным кварталом, не представлена в территориальный филиал Национального Банка (по месту своего нахождения) отчетность по формам приложений 14 к Правилам № 80

1. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 ноября 2025 года № 80 «Об утверждении Правил представления отчетности организацией, осуществляющей микрофинансовую деятельность»

Мангистауский филиал (Актау)

1. ТОО «Ломбард Ақтау Тұлпар» в нарушение пункта 14 Правил № 80 до 25 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным кварталом, не представлена в территориальный филиал Национального Банка (по месту своего нахождения) отчетность по формам приложений 9 к Правилам № 80

1. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 ноября 2025 года № 80 «Об утверждении Правил представления отчетности организацией, осуществляющей микрофинансовую деятельность»

Мангистауский филиал (Актау)

1. ТОО «Ломбард Ақтау Тұлпар» в нарушение пункта 14 Правил № 80 до 25 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным кварталом, не представлена в территориальный филиал Национального Банка (по месту своего нахождения) отчетность по формам приложений 8 к Правилам № 80

1. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 ноября 2025 года № 80 «Об утверждении Правил представления отчетности организацией, осуществляющей микрофинансовую деятельность»

Мангистауский филиал (Актау)

1. Непредставление результатов Ежегодной оценки степени подверженности услуг (продуктов) организации рискам отмывания доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения (далее – ОД/ФТ/ФРОМУ) с учетом отчета оценки рисков ОД/ФТ/ФРОМУ

1. Требования к правилам внутреннего контроля, утвержденные Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 11

Центральный аппарат

Письменное предписание

1. Выявлены нарушения пунктов 33-1, 49, 51, 54 Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденные постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49, предоставление неполных отчетов о структуре активов, обязательств и капитале, доходах и расходах юридического лица, осуществляющего деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой (F1_UO) за 4 квартал 2024 года, за 1-3 кварталы 2025 года

31.08.2026

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

1. Непредставление результатов Ежегодной оценки степени подверженности услуг (продуктов) организации рискам отмывания доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения (далее – ОД/ФТ/ФРОМУ) с учетом отчета оценки рисков ОД/ФТ/ФРОМУ

1. Требования к правилам внутреннего контроля, утвержденные Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 11

Центральный аппарат

1. Проведение запрещенных валютных операций между резидентами Республики Казахстан

1. Статья: 252 Пункт: 1 - Проведение запрещенных валютных операций между резидентами Республики Казахстан, проведение платежей и (или) переводов денег не через банковские счета в уполномоченных банках, когда такое требование установлено валютным законодательством Республики Казахстан

1. Закон Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле»

Жамбылский филиал (Тараз)

1. Представление уполномоченным банком недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан.

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Павлодарский филиал (Павлодар)