Примененные меры

1. Представление уполномоченным банком или уполномоченной организацией неполного и (или) недостоверного отчета о деятельности по осуществлению обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Атырауский филиал (Атырау)

1. Представление уполномоченным банком или уполномоченной организацией неполного и (или) недостоверного отчета о деятельности по осуществлению обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Атырауский филиал (Атырау)

64875

1. Повторное в течение года после наложения административного взыскания представление недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой.

В ходе проведения анализа отчетов о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты, установленную приложением 13 к Правилам № 49, установлен факт предоставления ТОО «ГЕРМЕС обмен валют» недостоверного Отчета за апрель 2026 года. В действиях ТОО усматриваются признаки административного правонарушения, выразившегося в повторном в течение года после наложения административного взыскания представлении недостоверного отчета, ответственность за которое предусмотрена частью 8 статьи 218 КоАП РК.

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Павлодарский филиал (Павлодар)

847700

1. Нарушение подпункта 1) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ/ФРОМУ

1. Статья: 5 Пункт: пункт 3 подпункт 1) -

Протокол №267100800000101 от 29.05.2026г.

1. Закон Республики Казахстан от 28.08.2009г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан № 49

Центральный филиал (Нур-Султан)

847700

2. Несвоевременное предоставление субъектами финансового мониторинга информации, сведений и документов по запросу уполномоченного органа по финансовому мониторингу.

2. Статья: 214 Пункт: 4 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Павлодарский филиал (Павлодар)

605 500

1. ТОО «Бакыт финанс» нарушены требования норм подпункта 1) пункта 3 статьи 5 Закона ПОД/ФТ в части непринятия мер по надлежащей проверке клиента и фиксирования недостоверных сведений, необходимых для его идентификации
2. Непринятие ТОО «Бакыт финанс» мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников

25.08.2026

1. Статья: 5 Пункт: пункт 3, подпункт 1 - Надлежащая проверка СФМ своих клиентов
2. Статья: 214 Пункт: 4 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Протокол № 266300800000036 от 05.06.2026г.

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

Письменное предписание

1. Нарушение пунктов 49, 51 и пункт 54 Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 04.04.2019г. №49.
2. Недостоверное представление отчета AML-R3 за 2 полугодие 2025 года.
3. Нарушение пункта 17 Правил представления отчетности организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от «24» декабря 2025 года № 102.
4. Нарушение подпункта 1) пункта 3 статьи 5 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» от 28.08.2009г. №191-IV.

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49
2. Постановление Правления Национального Банка от 20 июля 2020 года №91 «Об утверждении перечня, форм и сроков представления отчетности о соблюдении требований законодательства РК о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем
3. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан № 102 от 24 декабря 2025 года
4. Закон Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 28.08.2009 года № 191-IV

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

64 875

1. Представление агентом валютного контроля неполного и (или) недостоверного отчета по уведомлению о проведенных валютных операциях, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан, совершенное повторно

1. Статья: 217 Пункт: 4 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

Предупреждение

1. Представление агентом валютного контроля неполного и (или) недостоверного отчета по уведомлению о проведенных валютных операциях, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 217 Пункт: 3 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

31 970 360,16 теңге

1. Нарушение порядка покупки и (или) продажи безналичной иностранной валюты на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан, установленного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан, совершенные повторно в течение года после наложения административного взыскания

1. Статья: 252 Пункт: 2 - «Действия, предусмотренные частями первой и 1-1 настоящей статьи, совершенные повторно в течение года после наложения административного взыскания, - влекут штраф на физических лиц в размере двадцати, на субъектов малого предпринимательства, некоммерческие организации - в размере пятидесяти, на субъектов среднего предпринимательства - в размере семидесяти, на субъектов крупного предпринимательства - в размере ста процентов от суммы операции, проведенной с нарушением установленного порядка»

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы