«Қолданылған шаралар

605 500

1. «Бақыт финанс» ЖШС клиентке тиісінше тексеру және оны сәйкестендіру үшін қажетті анық емес мәліметтерді тіркеу жөнінде шараларды қолданбау бөлігінде КЖ/ТҚ заңының 5-бабы 3-тармағының 1) тармақшасы нормаларының талаптарын бұзды
2. «Бақыт финанс» ЖШС-ның клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру жөніндегі шараларды қабылдамауы

25.08.2026

1. Статья: 5 Пункт: пункт 3, подпункт 1 - Қаржы мониторингі субъектілерінің өз клиенттерін тиісінше тексеруі
2. Статья: 214 Пункт: 4 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

05.06.2026ж. № 266300800000036 хаттама

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
2. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

Жазбаша нұсқама

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидаларының 49, 51 және 54-тармақтарын бұзу, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 04.04.2019ж. No49 қаулысымен бекітілген.
2. AML-R3 есебінің 2025 жылдың 2 жартыжылдығына арналған дәйексіз ұсынылуы.
3. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2025 жылғы «24» желтоқсандағы No 102 қаулысымен бекітілген банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың есептілікті ұсыну қағидаларының 17-тармағын бұзу.
4. Қазақстан Республикасының «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» 2009 жылғы 28 тамыздағы No191-IV Заңының 5-бабы 3-тармағының 1) тармақшасын бұзу.

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы
2.
3.
4.

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

Ескерту

1. Валюталық бақылау агентінің Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, жүргізілген валюталық операциялар туралы хабарлама бойынша толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсынуы

1. Статья: 217 Пункт: 3 -

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

31 970 360,16 теңге

1. Әкімшілік жаза қолданылғаннан кейін бір жыл ішінде қайталап жасалған Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде белгіленген, Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығында қолма-қол ақшасыз шетел валютасын сатып алу және (немесе) сату тәртібін бұзу

1. Статья: 252 Пункт: 2 -

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

ескерту

1. Уәкілетті банктің немесе клиенттердің тапсырмалары бойынша валюталық операцияларды жүзеге асыратын бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығындағы сұраныс пен ұсыныс көздерін мониторингтеу мақсаттары үшін толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсынуы

1. Статья: 218 Пункт: 3 -

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

389 250

1. Уәкілетті банктің немесе клиенттердің тапсырмалары бойынша валюталық операцияларды жүзеге асыратын бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығындағы сұраныс пен ұсыныс көздерін мониторингтеу мақсаттары үшін толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсынуы

1. Статья: 218 Пункт: 4 -

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

1. «Шығыс-Несие» Кредиттік серіктестігі» ЖШС № 41 Қағидаларының 2-тармағына және 13-тармағының 2) тармақшасына сәйкес Ұлттық Банктің аумақтық филиалына өзінің орналасқан жері бойынша есепті тоқсаннан кейінгі айдың 25 күнінен кешіктірмей № 41 Қағидаларына 17 және 18-қосымшаларға сәйкес тоқсан сайынғы қаржылық есептілікті электрондық форматта ұсынбады
2. «Шығыс-Несие» Кредиттік серіктестігі» ЖШС Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық немесе өзге де есептілікті, бухгалтерлік есепке алу деректері жөніндегі есептілікті ұсыну мерзімін бұзды

1. Статья: Пункт 13 Пункт: Подпункт 2 -
2. Статья: 212 Пункт: 1 - Қаржы ұйымдарының және өзге де тұлғалардың қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімдерін бұзуы

04.06.2026ж. № 266300800000025 хаттама, 22.06.2026ж. № 266300800000025 Қаулы

1.
2. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. «Шығыс-Несие» Кредиттік серіктестігі» ЖШС № 41 Қағидаларының 8-тармағына сәйкес есепті жылдан кейінгі жылғы 30 сәуірге дейінгі мерзімде өзінің орналасқан жері бойынша Ұлттық Банктің аумақтық филиалына № 41 Қағидаларының 1, 2, 3, 4-нысандары бойынша электрондық форматтағы жылдық қаржылық есептіліктерді ұсынбады
2. «Шығыс-Несие» Кредиттік серіктестігі» ЖШС Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық немесе өзге де есептілікті, бухгалтерлік есепке алу деректері жөніндегі есептілікті ұсыну мерзімін бұзды

1. Статья: 8 - ҚРҰБ Басқармасының 2016 жылғы 28 қаңтардағы N41 қаулысымен бекітілген Қаржы ұйымдарының, арнайы қаржы компанияларының, ислам арнайы қаржы компанияларының, микроқаржы ұйымдарының қаржылық есептілікті ұсынуы қағидалары
2. Статья: 212 Пункт: 1 - Қаржы ұйымдарының және өзге де тұлғалардың қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімдерін бұзуы

04.06.2026ж. № 266300800000027 хаттама, 22.06.2026ж. № 266300800000027 Қаулы

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
2. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

432500 тг

1. «Шығыс-Несие» Кредиттік серіктестігі» ЖШС № 80 Қағидалар 13-тармағының талаптарын бұзып тоқсаннан кейінгі айдың 25 (жиырма бесі) күніне дейін (қоса алғанда), тоқсан сайын Ұлттық Банктің аумақтық филиалына (орналасқан жері бойынша) № 80 Қағидаларға 2, 8, 9, 12, 13-қосымшаларға сәйкес нысандар бойынша есептерді ұсынбады
2. «Шығыс-Несие» Кредиттік серіктестігі» ЖШС Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық немесе өзге де есептілікті, бухгалтерлік есепке алу деректері жөніндегі есептілікті ұсыну мерзімін бұзды

1. - Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2025 жылғы 24 қарашадағы № 80 Қаулысымен бекітілген Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымның есептілікті ұсыну қағидаларын бекіту туралы қағидаларының 13-тармағы
2. Статья: 212 Пункт: 2 -

04.06.2026ж. № 266300800000028-266300800000032 хаттамалар, 22.06.2026ж. № 266300800000028 Қаулы

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
2. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

64875

1. 49-қағидаларға 13-қосымшаға сәйкес нысан бойынша дұрыс емес есеп беру (есептік кезен "2026 ж. сәуір айы")

28.08.2026

1. Статья: Пункт 63 -

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Центральный филиал (Нур-Султан)