«Қолданылған шаралар

1. Уәкілетті ұйымның айырбастау пункттері операциялық кассаларының үй-жайларында өздерінің қызметіне қатысы жоқ ақшаны сақтауы

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Жамбылский филиал (Тараз)

216250

1. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидаларының 49-тармағын бұзуы

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

216250

1. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидаларының 49-тармағын бұзуы

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

216250

1. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидаларының 49-тармағын бұзуы

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

216250

1. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидаларының 49-тармағын бұзуы

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

6781600

1. КЖ/ТҚҚ/ТҚҚҚ-ға қарсы іс-қимыл туралы заңның 10-бабы 2-тармағының талаптарын қаржы мониторингі субъектісінің аталған КЖ/ТҚҚ/ТҚҚҚ-ға қарсы іс-қимыл туралы заңның 4-бабы 1-тармағында көзделген қаржы мониторингіне жататын ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен операциялар туралы ақпаратты уақтылы ұсынбауы түрінде бұзуы

25.11.2026

1. Статья: 214 Пункт: 8 -

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Акмолинский филиал (Кокшетау)

45 412

1. «Магнат» ЖШС 2025 жылғы ақпан айындағы есептің толықтығы мен объективтілігін қамтамасыз ету бөлігінде Валюталық реттеу туралы заңның 19-бабы 3-тармағының 2) тармақшасының талаптарын бұзды.
2. «Магнат» ЖШС әкімшілік жаза қолданылғаннан кейін бір жыл ішінде қайталап жасалған әрекет үшін ӘҚБтК-нің 218-бабының 8-бөлігінде жауаптылық көзделген, уәкілетті ұйымның Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру жөніндегі қызмет туралы толық емес және (немесе) дәйексіз есепті ұсынуынан көрінген әкімшілік құқық бұзушылық жасалды.

13.11.2026

1. Статья: 19 Пункт: подпункт 2, пункт 3 -
2. Статья: 218 Пункт: 8 -

2026 жылғы 13 тамыздағы № 266300800000065 хаттама (2025 жылғы ақпан айындағы Есеп, ӘҚБтК-нің 218-бабының 8-бөлігі). ШҚО Риддер қалалық сотының 2026 жылғы 08 қыркүйектегі № 6324-26-00-3/869 қаулысы. ШҚО Риддер қалалық сотының 2026 жылғы 23 қыркүйектегі № 6324-26-00-3/869 ұйғарымы. ШҚО сотының 2026 жылғы 01 қазандағы № 6399-26-00-3а/364 қаулысы.

1. «Валюталық реттеу және валюталық бақылау туралы» Қазақстан Республикасының Заңы
2. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

45 412

1. «Магнат» ЖШС 2024 жылғы қыркүйек айындағы есептің толықтығы мен объективтілігін қамтамасыз ету бөлігінде Валюталық реттеу туралы заңның 19-бабы 3-тармағының 2) тармақшасының талаптарын бұзды.
2. «Магнат» ЖШС әкімшілік жаза қолданылғаннан кейін бір жыл ішінде қайталап жасалған әрекет үшін ӘҚБтК-нің 218-бабының 8-бөлігінде жауаптылық көзделген, уәкілетті ұйымның Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру жөніндегі қызмет туралы толық емес және (немесе) дәйексіз есепті ұсынуынан көрінген әкімшілік құқық бұзушылық жасалды.

13.11.2026

1. Статья: 19 Пункт: подпункт 2, пункт 3 -
2. Статья: 218 Пункт: 8 -

2026 жылғы 13 тамыздағы № 266300800000062 хаттама (2024 жылғы қыркүйек айындағы Есеп, ӘҚБтК-нің 218-бабының 8-бөлігі). ШҚО Риддер қалалық сотының 2026 жылғы 08 қыркүйектегі № 6324-26-00-3/869 қаулысы. ШҚО Риддер қалалық сотының 2026 жылғы 23 қыркүйектегі № 6324-26-00-3/869 ұйғарымы. ШҚО сотының 2026 жылғы 01 қазандағы № 6399-26-00-3а/364 қаулысы.

1. «Валюталық реттеу және валюталық бақылау туралы» Қазақстан Республикасының Заңы
2. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

847 700

1. «Магнат» ЖШС Қазақстан Республикасы «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» заңының (бұдан әрі - Заң) 13-бабы 1-тармағы нормаларының белгіленген талаптарды бұзған, атап айтқанда, қаржы мониторингi субъектiлерi, осы Заңның 5-бабы 3-тармағының 1), 2), 2-1), 2-2) және 4) тармақшаларында көзделген шараларды қабылдау мүмкiн болмаған жағдайда, жеке, заңды тұлғаға немесе заңды тұлға құрмайтын шетелдік құрылымға іскерлік қатынастарды орнатудан бас тартуға мiндеттi.
2. Қаржы мониторингі субъектілерінің клиентке іскерлік қатынастар орнатудан жəне ақшамен жəне (немесе) өзге мүлікпен жасалатын операцияларды жүргізуден бас тарту жəне (немесе) іскерлік қатынастар орнатудан жəне ақшамен жəне (немесе) өзге мүлікпен жасалатын операцияларды жүргізуден бас тартулар туралы ақпарат беру жөніндегі міндеттерді орындамауы.

13.11.2026

1. Статья: 13 Пункт: пункт 1 -
2. Статья: 214 Пункт: 10 -

2026 жылғы 13 тамыздағы № 266300800000059 хаттама (Беккер Н.Э., ӘҚБтК-нің 214-бабының 10-бөлігі). ШҚО Риддер қалалық сотының 2026 жылғы 8 қыркүйектегі № 6324-26-00-3/869 қаулысы. ШҚО Риддер қалалық сотының 2026 жылғы 23 қыркүйектегі № 6324-26-00-3/869 ұйғарымы. ШҚО сотының 2026 жылғы 01 қазандағы № 6399-26-00-3а/364 қаулысы.

1. Қазақстан Республикасының заңы «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы»
2. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

847 700

1. «Магнат» ЖШС Қазақстан Республикасының «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» заңының 5-бабы 3-тармағының 1) тармақшасында белгіленген талаптарды бұзған, атап айтқанда, клиентті тиісінше тексеру жөнінде шаралар қабылдамаған және оны сәйкестендіру үшін қажетті дұрыс емес мәліметтерді тіркеген.
2. Қаржы мониторингі субъектілерінің клиенттерді (олардың өкілдерін) жəне бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру жөніндегі шараларды қабылдамауы.

13.11.2026

1. Статья: 5 Пункт: подпункт 1) пункта 3 -
2. Статья: 214 Пункт: 8 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

2026 жылғы 13 тамыздағы № 266300800000058 хаттама (Беккер Н.Э., ӘҚБтК-нің 214-бабының 8-бөлігі). ШҚО Риддер қалалық сотының 2026 жылғы 08 қыркүйектегі № 6324-26-00-3/869 қаулысы. ШҚО Риддер қалалық сотының 2026 жылғы 23 қыркүйектегі № 6324-26-00-3/869 ұйғарымы. ШҚО сотының 2026 жылғы 01 қазандағы № 6399-26-00-3а/364 қаулысы.

1. Қазақстан Республикасының заңы «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы»
2. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)