«Қолданылған шаралар

ескерту

1. Уәкілетті ұйымның Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру жөніндегі қызмет туралы толық емес және (немесе) дәйексіз есепті ұсынуы № 13 қосымша

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

жазбаша нұсқама

1. Уәкілетті ұйым ҚМДБ/ТҚ/ЖҚҚҚ талаптарына сәйкес ішкі бақылау қағидаларында көзделген, 3-баптың 6-тармағының 6-тармақшасында көрсетілген қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жоятын қаруды таратуды қаржыландыруға қарсы іс-қимыл саласында дайындық және оқыту бағдарламасын орындамаған, Қаржылық мониторинг агенттігі Төрағасының 2021 жылғы 9 тамыздағы № 6 бұйрығымен бекітілген.

20.04.2026

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Павлодарский филиал (Павлодар)

ескерту

1. Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімін бұзуы

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Алматинский городской филиал (Алматы)

346000

1. УҰ № 49 Қағидалардың 11-тармағының 2) тармақшасы талаптары бұзылған

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның ішінде біліктілік талаптарына сәйкес келмеу

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Шымкентский филиал (Шымкент)

1. УҰ № 49 Қағидалардың 41-тармағының талаптарын бұзған

1. Статья: 41 - Айырбастау пункттерінің операциялық кассаларының үй-жайларында бөгде адамдардың болуына рұқсат етілмейді.

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Шымкентский филиал (Шымкент)

Ескерту

1. Уәкілетті банктің Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Қазақстан Республикасы валюта заңнамасын анықталған бұзушылықтарды жою туралы талабын орындамауы

1. Статья: 210-1 Пункт: 1 -

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

жазбаша нұсқама

1. Уәкілетті ұйымның Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру жөніндегі қызмет туралы толық емес және (немесе) дәйексіз есепті ұсынуы № 13 қосымша
2. 2024 жылғы 2 және 3 тоқсандағы, 2025 жылғы 1, 2, 3 тоқсандағы № 178 Қағидаларға № 10 қосымша бойынша есептерде ұсынылған деректердің сәйкес келмеуі
3. 2023 жылғы 2 жартыжылдықтағы AML-R2 қосымшасы бойынша жартыжылдық есепте дәйексіз деректерді көрсету

10.04.2026

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары
2. 24.09.2014ж. № 178 ҚРҰБ Басқармасының қаулысы
3.

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

86500

1. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімін микроқаржы қызметін жүзеге асыратын ұйымдардың қайталап жасаған бұзушылықтары

1. Статья: 212 Пункт: 2 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Алматинский городской филиал (Алматы)

86500

1. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімін микроқаржы қызметін жүзеге асыратын ұйымдардың қайталап жасаған бұзушылықтары

1. Статья: 212 Пункт: 2 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Алматинский городской филиал (Алматы)

ескерту

1. Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімін бұзуы

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Алматинский городской филиал (Алматы)