«Қолданылған шаралар

64875

1. 49-қағидаларға 13-қосымшаға сәйкес нысан бойынша дұрыс емес есеп беру (есептік кезен "2026 ж. сәуір айы")

28.08.2026

1. Статья: Пункт 63 -

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Центральный филиал (Нур-Султан)

267100800000117

1. 49 Қағидаларға 13-қосымшамен көзделген нысан бойынша есептерді дұрыс емес деректермен ұсыну (сәуір 2026 ж)

49 Қағидаларға 13-қосымшамен көзделген нысан бойынша есептерді дұрыс емес деректермен ұсыну (сәуір 2026 ж)

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Центральный филиал (Нур-Султан)

Ескерту

1. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген есептілікті ұсыну мерзімін бұзуы

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Карагандинский филиал (Караганда)

267100800000115

1. 49 Қағидаларға 12-қосымшамен көзделген нысан бойынша есептерді дұрыс емес деректермен ұсыну (сәуір 2026 ж)

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

49 Қағидаларға 12-қосымшамен көзделген нысан бойынша есептерді дұрыс емес деректермен ұсыну (сәуір 2026 ж)

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Центральный филиал (Нур-Султан)

605 500

1. «Бақыт финанс» ЖШС ҚЖТҚҚ туралы Заңның 13-бабының 1-тармағы талаптарын бұзған, атап айтқанда ҚЖТҚҚ туралы Заңның 5-бабы 3-тармағының 1), 2), 2-1), 2-2) және 4) тармақшаларында көзделген шараларды қабылдау мүмкін болмаған жағдайда, жеке тұлғаға, заңды тұлғаға немесе заңды тұлға құрмай құрылған шетелдік құрылымға іскерлік қатынастар орнатудан бас тарту жөніндегі міндетті орындамаған
2. «Бақыт финанс» ЖШС клиентпен іскерлік қатынастар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операциялар жүргізуден бас тарту жөніндегі міндетін орындамаған

12.08.2026

1. Статья: 13 -
2. Статья: 214 Пункт: 6 -

05.06.2026ж. № 266300800000035 хаттама

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
2. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. 2026 жылғы сәуірдегі есепті (13-қосымша) дәйексіз ұсыну.

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Алматинский городской филиал (Алматы)

605 500

1. «Бақыт финанс» ЖШС клиентке тиісінше тексеру және оны сәйкестендіру үшін қажетті анық емес мәліметтерді тіркеу жөнінде шараларды қолданбау бөлігінде КЖ/ТҚ заңының 5-бабы 3-тармағының 1) тармақшасы нормаларының талаптарын бұзды.
2. «Бақыт финанс» ЖШС-ның клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру жөніндегі шараларды қабылдамауы.

10.08.2026

1. Статья: 5 Пункт: пункт 3, подпункт 1 - Қаржы мониторингі субъектілерінің өз клиенттерін тиісінше тексеруі
2. Статья: 214 Пункт: 4 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

2026 жылғы 5 маусымдағы № 266300800000033 хаттама.

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
2. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. 2026 жылғы сәуір айының №13 Қосымшаға сәйкес есебінің дұрыс емес ұсынылуы

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

2 595 000

1. қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын ақшамен және өзге де мүлікпен жасалатын операциялар туралы ақпаратты ұсынбауы

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

ескерту

1. Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымның 2026 жылғы сәуірге арналған есебін Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2025 жылғы 24 қарашадағы No 80 бекіткен есептілікті ұсыну қағидаларының 6-қосымшасына сәйкес уақтылы ұсынбауы

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Филиал в Алматинской области (город Қонаев)