«Қолданылған шаралар

1. 11-тармағының 2)-тармақшасы, п. 33-тармағы, 34-тармағы - 25.10.2025ж.-20.01.2026ж. аралығындағы кезеңде бейне деректер архивінің сақтық көшірмесін жасауды және архивті жоюдан және редакциялаудан қорғауды қамтамасыз ететін техникалық құрылғыларда айырбастау пункті қызметін жүзеге асыру процесінің жазбаларын күнтізбелік 90 күн ішінде жазу және сақтау қамтамасыз етілмеген
2. 5-тармағы - 2024 жылғы екінші жартыжылдықтағы және 2025 жылғы бірінші жартыжылдықтағы AML-R2 және 2024 жылғы екінші жартыжылдықтағы және № 91 қаулыға 2025 жылғы AML-R3 есебіндегі деректердің толықтығы мен дәйектілігі қамтамасыз етілмеген
3. 6-тармағы, 11-тармағы -ішкі құжаттар ақпараттық жүйені қалпына келтірудің (сақтаудың) рәсімдері мен қауіпсіздігі туралы ақпаратты, сондай-ақ нақты бизнес-процестері бар ішкі құжаттардағы ақпараттың өзектілігін тексеру жөніндегі іс-қимылдардың сипаттамасын қамтымайды
4. Заңның 3-тармағының 1) тармақшасы, 6-бабы 4-тармағы және 7-бабы 1-тармағы, ҚРҰББ № 270 қаулысының 39-тармағы, № 50 Ұлттық стандарттың 12-тармағы – жарғылық қызметті жүзеге асыру үшін пайдаланатын бухгалтерлік есепте негізгі құралдар мен материалдық емес активтерді есепке алудың болмауы бөлігінде. Шоттардың жұмыс жоспары ҚРҰББ № 79 Қаулысына сәйкес келмейді

27.03.2026

1. Статья: 11 Пункт: 2 - 04.04.2019 ж. №49 ҚРда қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру ережесі
2. Статья: пункт 5 Пункт: приложения 6 - 5. Есептіліктегі деректердің толықтығы мен дұрыстығын басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген тұлға қамтамасыз етеді.
3. Статья: 6, 9 -
4. Статья: 6 Пункт: 2 - "Бухгалтерлік есеп және қаржылық есептілік туралы" ҚР Заңы

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
2.
3. Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру қағидалары (Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 27 наурыздағы № 47 қаулысымен бекітілген)
4. ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

86500

1. 17-қосымша бойынша 2025 жылғы 4 тоқсан қаржылық есептілікті ұсынбау

1. Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымның есептілікті ұсыну қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2025 жылғы 24 қарашадағы № 80 Қаулысы

Мангистауский филиал (Актау)

86500

1. 13-қосымша бойынша 2025 жылғы 4 тоқсан өзге есептілікті ұсынбаған

1. Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымның есептілікті ұсыну қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2025 жылғы 24 қарашадағы № 80 Қаулысы

Мангистауский филиал (Актау)

86500

1. 12-қосымша бойынша 2025 жылғы 4 тоқсан өзге есептілікті ұсынбаған

1. Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымның есептілікті ұсыну қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2025 жылғы 24 қарашадағы № 80 Қаулысы

Мангистауский филиал (Актау)

86500

1. 9-қосымшаға 2025 жылғы 4 тоқсан өзге есептілікті ұсынбау

1. Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымның есептілікті ұсыну қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2025 жылғы 24 қарашадағы № 80 Қаулысы

Мангистауский филиал (Актау)

86500

1. 2025 жылғы 4 тоқсан 8-қосымшаға өзге есептілікті ұсынбаған

1. Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымның есептілікті ұсыну қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2025 жылғы 24 қарашадағы № 80 Қаулысы

Мангистауский филиал (Актау)

86500

1. 2-қосымша бойынша 2025 жылғы 4 тоқсан есептілікті ұсынбаған

1. Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымның есептілікті ұсыну қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2025 жылғы 24 қарашадағы № 80 Қаулысы

Мангистауский филиал (Актау)

Ескерту

1. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық және өзге де есептілікті ұсыну мерзімін бұзу

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Карагандинский филиал (Караганда)

Ескерту

1. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық және өзге де есептілікті ұсыну мерзімін бұзу

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Карагандинский филиал (Караганда)

550480

1. «Laurasan» ЖШС қаржылық мониторинг субъектісі клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісті тексеру бойынша шаралар қабылдамаған

1. Статья: 5 Пункт: пп.1 п.3 - «Терроризмді қаржыландыру және қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) қарсы іс-қимыл туралы» ҚР сы Заңы

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Шымкентский филиал (Шымкент)