«Қолданылған шаралар

1. №49 Қағиданың 13-қосымшасына сәйкес шетел валютасының қозғалысы және айырбастау пункттері арқылы жүргізілген айырбастау операциялары туралы дәйексіз есепті ұсынуы

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Жамбылский филиал (Тараз)

жазбаша нұсқама

1. 2023 жылғы 4 тоқсан, 2024 жылғы 2, 4 тоқсан, 2025 жылғы 1, 4 тоқсан үшін № 178 Қағидаларға № 10 қосымша бойынша есептерде ұсынылған деректердің сәйкес келмеуі
2. № 49 Қағидалардың 51-тармағының талаптарын бұзу (тізілімдер журналында клиенттің заңды мекенжайының деректері көрсетілмеген)
3. 2024 жылғы 2 жартыжылдықтағы AML-R2 қосымшасы бойынша жартыжылдық есепте операцияның көрсетілмеуі

28.07.2026

1. 24.09.2014ж. № 178 ҚРҰБ Басқармасының қаулысы
2. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары
3.

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

1. Уәкілетті банктің немесе уәкілетті ұйымның Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру жөніндегі қызмет туралы толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсынуы

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Атырауский филиал (Атырау)

1. Уәкілетті банктің немесе уәкілетті ұйымның Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру жөніндегі қызмет туралы толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсынуы

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Атырауский филиал (Атырау)

64875

1. Әкімшілік жаза қолданылғаннан кейін бір жыл ішінде Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру жөніндегі қызмет туралы анық емес есепті қайта ұсынуы.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің №49 қағидаларына 13-қосымшаға сәйкес ұсынылатын айырбастау пункттері арқылы жүргізілген шетел валютасының қозғалысы және айырбастау операциялары туралы есептерді талдау барысында «ГЕРМЕС обмен валют» ЖШС-нің 2026 жылғы сәуір айына арналған есепті анық емес мәліметтермен ұсыну фактісі анықталды. «ГЕРМЕС обмен валют» ЖШС-нің әрекеттерінде әкімшілік жаза қолданылғаннан кейін бір жыл ішінде қайталап анық емес есепті ұсынудан көрінген әкімшілік құқық бұзушылық белгілері бар. Аталған құқық бұзушылық үшін жауаптылық Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 218-бабының 8-бөлігінде көзделген.

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Павлодарский филиал (Павлодар)

847700

1. ҚЖТҚҚ туралы Заңның 5 - бабы 3-тармағының 1) тармақшасын бұзу

1. Статья: 5 Пункт: пункт 3 подпункт 1) -

29.05.2026ж, №267100800000101 хаттама

1. Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы ҚР заңнамасының және ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру № 49 Қағидаларының талаптарын бұзушылық

Центральный филиал (Нур-Султан)

847700

2. Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингі жөніндегі уәкілетті органның сұрау салуы бойынша ақпаратты, мәліметтер мен құжаттарды уақтылы бермеуі.

2. Статья: 214 Пункт: 4 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
2. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі

Павлодарский филиал (Павлодар)

605 500

1. «Бақыт финанс» ЖШС клиентке тиісінше тексеру және оны сәйкестендіру үшін қажетті анық емес мәліметтерді тіркеу жөнінде шараларды қолданбау бөлігінде КЖ/ТҚ заңының 5-бабы 3-тармағының 1) тармақшасы нормаларының талаптарын бұзды
2. «Бақыт финанс» ЖШС-ның клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру жөніндегі шараларды қабылдамауы

25.08.2026

1. Статья: 5 Пункт: пункт 3, подпункт 1 - Қаржы мониторингі субъектілерінің өз клиенттерін тиісінше тексеруі
2. Статья: 214 Пункт: 4 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

05.06.2026ж. № 266300800000036 хаттама

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
2. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

Жазбаша нұсқама

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидаларының 49, 51 және 54-тармақтарын бұзу, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 04.04.2019ж. No49 қаулысымен бекітілген.
2. AML-R3 есебінің 2025 жылдың 2 жартыжылдығына арналған дәйексіз ұсынылуы.
3. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2025 жылғы «24» желтоқсандағы No 102 қаулысымен бекітілген банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың есептілікті ұсыну қағидаларының 17-тармағын бұзу.
4. Қазақстан Республикасының «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» 2009 жылғы 28 тамыздағы No191-IV Заңының 5-бабы 3-тармағының 1) тармақшасын бұзу.

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы
2.
3.
4.

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

64 875

1. Валюталық бақылау агентінің Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, жүргізілген валюталық операциялар туралы хабарлама бойынша толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсынуы, қайталап жасалған әрекет

1. Статья: 217 Пункт: 4 -

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы