Примененные меры

73840 тенге

2. Статья: 212 Пункт: 2 -

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Костанайский филиал (Костанай)

295 360

1. 19 января 2024 года в ходе проверки обменного пункта ТОО «KASSYB», расположенного по адресу: город Астана, район Есиль, улица Достық, дом 13, проверяющей группой Центрального филиала установлено, что система видеонаблюдения, обеспечивающая запись и хранение информации процесса осуществления деятельности обменного пункта в течение 90 (девяноста) календарных дней на технических устройствах, не обеспечивает резервное копирование архива видео данных и защиту архива от удаления и редактирования.

1. - подпункт 2) пункт 11 Правил № 49

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Центральный филиал (Нур-Султан)

73840 тенге

1. Нарушение предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой и иной отчетности

2. Статья: 212 Пункт: 2 -

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Костанайский филиал (Костанай)

849 160 тенге

1. Нарушение в части несоответствия ПВК требованиям закона ПОД/ФТ

1. Статья: 11 - в части несоответствия ПВК требованиям закона ПОД/ФТ
2. Статья: 214 Пункт: 10 -

1. Закон Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 28.08.2009 года № 191-IV
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Костанайский филиал (Костанай)

73840 тенге

1. Нарушение предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой и иной отчетности
2. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

2. Статья: 212 Пункт: 2 -

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Костанайский филиал (Костанай)

553 800 тенге

1. Неисполнена программа подготовки и обучения в сфере ПОД/ФТ

1. Статья: 11 Пункт: пункт 3 , абзац 6 -
2. Статья: 214 Пункт: 7 -

1. Закон Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 28.08.2009 года № 191-IV
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Костанайский филиал (Костанай)

73840 тенге

1. Нарушение предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой и иной отчетности
2. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

2. Статья: 212 Пункт: 2 -

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Костанайский филиал (Костанай)

73840 тенге

1. Нарушение предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой и иной отчетности

2. Статья: 212 Пункт: 2 -

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Костанайский филиал (Костанай)

1. ТОО «ОСКАР Финанс» не представлен отчет о совершении операций с деньгами и (или) иным имуществом физических лиц согласно приложению 3 к Постановлению №91 (AML-R2) за 2 полугодие 2023 года

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. ТОО «ОСКАР Финанс» отчет о структуре активов, обязательств и капитале, доходах и расходах юридического лица, осуществляющего деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой, согласно приложению 10 к Постановлению №178 за 4 квартал 2023 года не представило

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный филиал (Нур-Султан)