Примененные меры

1. в журнале реестров не зафиксирован индивидуальный идентификационный номер физического лица, неверно указаны вид документа и дата выдачи документа, удостоверяющего его личность
2. Недостоверное представление отчета, предусмотренного пунктом 63 Правил №49.
3. СФМ не проведена надлежащая проверка, при проведении обменных операций клиентов нерезидентов РК

05.06.2026

1. Статья: Пункт 51 Пункт: 2 -

3. Статья: 5 Пункт: пп.1 п.3 - Закон РК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
3. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Костанайский филиал (Костанай)

64875

1. недостоверное представление отчетов по Приложению 13 к Правилам № 49

1. Статья: 218 Пункт: 8 -

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Костанайский филиал (Костанай)

1. за нарушение срока предоставления Отчета за 1 квартал 2026 (Приложение 10)

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Алматинский городской филиал (Алматы)

216250

1. Нарушение срока представления отчетности по приложению 10 к Постановлению №102

1. Статья: 212 Пункт: 2 -

1. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан № 102 от 24 декабря 2025 года

Шымкентский филиал (Шымкент)

1. Предоставление некорректных статистических данных при сдаче отчетности, предоставляемой в Национальный Банк Республики Казахстан

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный аппарат

Предупреждение

1. За несвоевременное представление финансовой и иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный аппарат

1211000

1. нарушение подпункта 1) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ/ФРОМУ

13.06.2026

1. Закон Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 28.08.2009 года № 191-IV

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

ТОО «АСТ-Ломбард 777» «Бухгалтерский баланс» по форме согласно Приложению 17 и «Отчет о прибылях и убытках» по форме согласно Приложению 18 к Правилам, утвержденных ПП НБРК от 28.01.2016г. №41 по состоянию на 01.04.2026 года представлен 28 апреля 2026 года, тогда как должен быть представлен в срок не позднее 27 апреля 2026 года.

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

ТОО «АСТ-Ломбард 777» «Отчет о микрокредитах ломбардов, в том числе по которым имеется просроченная задолженность» по форме согласно Приложению 14 к Правилам, утвержденным ПП НБРК от 24.11.2025г. №80 по состоянию на 01.04.2026 года представлен 28 апреля 2026 года, тогда как должен быть представлен в срок не позднее 27 апреля 2026 года.

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

ТОО «АСТ-Ломбард 777» «Отчет об основных источниках привлеченных денег» по форме согласно Приложению 9 к Правилам, утвержденным ПП НБРК от 24.11.2025г. №80 по состоянию на 01.04.2026 года представлен 28 апреля 2026 года, тогда как должен быть представлен в срок не позднее 27 апреля 2026 года.

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный филиал (Нур-Султан)