Примененные меры

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Нарушение сроков представления финансовой или иной отчетности финансовыми организациями и иными лицами

ТОО МФО «Астана Инвест» «Отчет о структуре инвестиций в капитал юридических лиц» по форме согласно Приложению 8 к Правилам по состоянию на 01.04.2026 года представлен 28 апреля 2026 года, тогда как должен быть представлен в срок не позднее 27 апреля 2026 года.

1. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Нарушение сроков представления финансовой или иной отчетности финансовыми организациями и иными лицами

ТОО МФО «Астана Инвест» «Отчет о результатах осуществления дополнительных видов деятельности» по форме согласно приложению 7 к Правилам по состоянию на 01.04.2026 года представлен 28 апреля 2026 года, тогда как должен быть представлен в срок не позднее 27 апреля 2026 года.

1. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Нарушение сроков представления финансовой или иной отчетности финансовыми организациями и иными лицами

ТОО МФО «Астана Инвест» согласнно Приложением 15 и 16 «Бухгалтерский баланс и Отчет о прибылях и убытках» к Правилам по состоянию на 01.04.2026 года представлен 28 апреля 2026 года, тогда как должен быть представлен в срок не позднее 27 апреля 2026 года.

1. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Центральный филиал (Нур-Султан)

605500

1. ТОО «Евразия Курс Плюс» нарушены требования пункта 1 статьи 13 Закона ПОД/ФТ/ФРОМУ, в части проведения обменной операции, тогда как кассир обменного пункта ТОО «Евразия Курс Плюс» обязан был отказать в проведении данной операции, в связи с невозможностью принятия мер по надлежащей проверки клиента, предусмотренных подпунктами 1), 2), 2-1), 2-2) и 4) пункта 3 статьи 5 Закона ПОД/ФТ/ФРОМУ (26 ноября 2025 года).
2. Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по отказу клиенту в установлении деловых отношений и проведении операций с деньгами и (или) иным имуществом и (или) предоставлению информации об отказах в установлении деловых отношений и проведении операций с деньгами и (или) иным имуществом.

22.06.2026

1. Статья: 13 -
2. Статья: 214 Пункт: 6 - Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по отказу клиенту в установлении деловых отношений и проведении операций с деньгами и (или) иным имуществом и (или) предоставлению информации об отказах в установлении деловых отношений и проведении операций с деньгами и (или) иным имуществом – влечет штраф на физических лиц в размере тридцати, на должностных лиц, нотариусов и адвокатов, субъектов малого предпринимательства, некоммерческие организации – в размере восьмидесяти, на субъектов среднего предпринимательства – в размере двухсот, на субъектов крупного предпринимательства – в размере трехсот месячных расчетных показателей.

Протокол № 266300800000017 об административном правонарушении от 13.03.2026г.

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

605500

1. ТОО «Евразия Курс Плюс» нарушены требования норм подпункта 1) пункта 3 статьи 5 Закона ПОД/ФТ/ФРОМУ, пункта 14 и подпункта 1) пункта 25 Требований № 20, в части непринятия мер по надлежащей проверке клиента и фиксированию недостоверных сведений, необходимых для его идентификации (26 ноября 2025 года).
2. Непринятие субъектами финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников.

22.06.2026

1. Статья: 5 Пункт: пп.1 п.3 - Закон РК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
2. Статья: 214 Пункт: 4 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Протокол № 266300800000016 об административном правонарушении от 13.03.2026г.

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

605500

1. ТОО «Евразия Курс Плюс» нарушены требования пункта 1 статьи 13 Закона ПОД/ФТ/ФРОМУ, в части проведения обменной операции, тогда как кассир обменного пункта ТОО «Евразия Курс Плюс» обязан был отказать в проведении данной операции, в связи с невозможностью принятия мер по надлежащей проверки клиента, предусмотренных подпунктами 1), 2), 2-1), 2-2) и 4) пункта 3 статьи 5 Закона ПОД/ФТ/ФРОМУ (16 июля 2025 года).
2. Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по отказу клиенту в установлении деловых отношений и проведении операций с деньгами и (или) иным имуществом и (или) предоставлению информации об отказах в установлении деловых отношений и проведении операций с деньгами и (или) иным имуществом.

22.06.2026

1. Статья: 13 -
2. Статья: 214 Пункт: 6 - Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по отказу клиенту в установлении деловых отношений и проведении операций с деньгами и (или) иным имуществом и (или) предоставлению информации об отказах в установлении деловых отношений и проведении операций с деньгами и (или) иным имуществом – влечет штраф на физических лиц в размере тридцати, на должностных лиц, нотариусов и адвокатов, субъектов малого предпринимательства, некоммерческие организации – в размере восьмидесяти, на субъектов среднего предпринимательства – в размере двухсот, на субъектов крупного предпринимательства – в размере трехсот месячных расчетных показателей.

Протокол № 266300800000015 об административном правонарушении от 13.03.2026г.

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

605500

1. ТОО «Евразия Курс Плюс» нарушены требования норм подпункта 1) пункта 3 статьи 5 Закона ПОД/ФТ/ФРОМУ, пункта 14 и подпункта 1) пункта 25 Требований № 20, в части непринятия мер по надлежащей проверке клиента и фиксированию недостоверных сведений, необходимых для его идентификации (16 июля 2025 года).
2. Непринятие субъектами финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников.

22.06.2026

1. Статья: 5 Пункт: пп.1 п.3 - Закон РК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
2. Статья: 214 Пункт: 4 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Протокол № 266300800000014 об административном правонарушении от 13.03.2026г.

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

605500

1. ТОО «Евразия Курс Плюс» нарушены требования пункта 1 статьи 13 Закона ПОД/ФТ/ФРОМУ, в части проведения обменной операции, тогда как кассир обменного пункта ТОО «Евразия Курс Плюс» обязан был отказать в проведении данной операции, в связи с невозможностью принятия мер по надлежащей проверки клиента, предусмотренных подпунктами 1), 2), 2-1), 2-2) и 4) пункта 3 статьи 5 Закона ПОД/ФТ/ФРОМУ (10 июля 2025 года).
2. Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по отказу клиенту в установлении деловых отношений и проведении операций с деньгами и (или) иным имуществом и (или) предоставлению информации об отказах в установлении деловых отношений и проведении операций с деньгами и (или) иным имуществом.

22.06.2026

1. Статья: 13 -
2. Статья: 214 Пункт: 6 - Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по отказу клиенту в установлении деловых отношений и проведении операций с деньгами и (или) иным имуществом и (или) предоставлению информации об отказах в установлении деловых отношений и проведении операций с деньгами и (или) иным имуществом – влечет штраф на физических лиц в размере тридцати, на должностных лиц, нотариусов и адвокатов, субъектов малого предпринимательства, некоммерческие организации – в размере восьмидесяти, на субъектов среднего предпринимательства – в размере двухсот, на субъектов крупного предпринимательства – в размере трехсот месячных расчетных показателей.

Протокол № 266300800000013 об административном правонарушении от 13.03.2026г.

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

605500

1. ТОО «Евразия Курс Плюс» нарушены требования норм подпункта 1) пункта 3 статьи 5 Закона ПОД/ФТ/ФРОМУ, пункта 14 и подпункта 1) пункта 25 Требований № 20, в части непринятия мер по надлежащей проверке клиента и фиксированию недостоверных сведений, необходимых для его идентификации (10 июля 2025 года).
2. Непринятие субъектами финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников.

22.06.2026

1. Статья: 5 Пункт: пп.1 п.3 - Закон РК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
2. Статья: 214 Пункт: 4 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Протокол № 266300800000012 об административном правонарушении от 13.03.2026г.

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1211000

1. нарушены требования ч.10 ст.214 КоАП

1. Статья: 214 Пункт: 10 -

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Шымкентский филиал (Шымкент)