Примененные меры

Письменное предписание

1. Нарушение требований подпунктом 2 пункта 11 Правил № 49
2. Нарушение требований пункта 41 Правил № 49

1. Статья: п. 11 Пункт: п.п. 2 -
2. Статья: Пункт 41 -

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49
2. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Шымкентский филиал (Шымкент)

550480

1. Непринятие субъектами финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников.

1. Статья: 214 Пункт: 4 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Павлодарский филиал (Павлодар)

Предупреждение

1. За несвоевременное представление финансовой и иной отчетности

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный аппарат

письменное предписание

1. Нарушение требований части первой пункта 51 Правил № 49 (неполное фиксирование юридического адреса клиента в журнале реестров)
2. Представление уполномоченной организацией неполного и (или) недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан Приложение № 14

09.01.2026

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

Рекомендательная мера надзорного реагирования

1. Нарушение пункта 49 Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

1. Статья: 49 - Каждая проводимая в обменном пункте обменная операция, в том числе через автоматизированный обменный пункт, после ее завершения учитывается в журнале реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты, который ведется в электронном виде содержит все реквизиты и показатели, установленные в журнале реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты по форме согласно приложению 11 к Правилам

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

1. 1. Нарушение требований подпункта 2) пункта 11 Правил №49; 2. Предоставление недостоверных отчетов по форме приложения 13 к Правилам № 49 за январь, февраль, март, апрель, май, июнь, июль, август, сентябрь, ноябрь, декабрь 2024 года и апрель 2025 года; 3. Предоставление недостоверных Отчетов по форме приложения 3 к Постановлению №91 за 1,2 полугодие 2024 года и 1 полугодие 2025 года; 4. Не проведены меры по надлежащей проверке клиента, а именно не проведены мероприятия по фиксации данных юридического адреса клиента; 5. Нарушение требований по учету операций в журнале реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты.

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Павлодарский филиал (Павлодар)

2752400

1. Нарушение пункта 49 Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

1. Статья: 49 - Каждая проводимая в обменном пункте обменная операция, в том числе через автоматизированный обменный пункт, после ее завершения учитывается в журнале реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты, который ведется в электронном виде содержит все реквизиты и показатели, установленные в журнале реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты по форме согласно приложению 11 к Правилам

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

2752400

1. проведение уполномоченной организацией операций по покупке и (или) продаже наличной иностранной валюты без распоряжения об установлении курсов

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

786400,00

1. Непринятие меры по надлежащей проверке клиента в части истребования данных документа, удостоверяющего личность для фиксации сведений о физическом лице, чем был нарушен подпункт 1) пункта 3 статьи 5 Закона о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения

1. Закон Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 28.08.2009 года № 191-IV

Карагандинский филиал (Караганда)

Предупреждение

1. Представление уполномоченным банком или профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим валютные операции по поручениям клиентов, неполного и (или) недостоверного отчета для целей мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан.

1. Статья: 218 Пункт: 3 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы