Примененные меры

786400

1. Нарушение подпункта 1) пункта 3 статьи 5 Закона ПОД/ФТ - надлежащая проверка субъектами финансового мониторинга своих клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников включает осуществление мер по фиксированию сведений, необходимых для идентификации физического лица: данные документа, удостоверяющего его личность, индивидуальный идентификационный номер (за исключением случаев, когда физическому лицу не присвоен индивидуальный идентификационный номер в соответствии с законодательством Республики Казахстан), а также юридический адрес.

1. Статья: 5 Пункт: пункт 3, подпункт 1 - Надлежащая проверка СФМ своих клиентов

Согласно письму Байконырского городского суда (далее-БГС) №4356-25-5-29/3956 от 08.12.2025г. ТОО Галым подана апелляционная жалоба на постановление БГС от 28.11.2025г. По результатам рассмотрения апелляционной жалобы Кызылординским областным судом принято решение (постановление от 08.01.2026г. - получено филиалом НБРК 13.01.2026г.) оставить постановление БГС от 28.11.2025г. без изменения.

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Кызылординский филиал (Кызылорда)

786400

1. Нарушение подпункта 1) пункта 3 статьи 5 Закона ПОД/ФТ - надлежащая проверка субъектами финансового мониторинга своих клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников включает осуществление мер по фиксированию сведений, необходимых для идентификации физического лица: данные документа, удостоверяющего его личность, индивидуальный идентификационный номер (за исключением случаев, когда физическому лицу не присвоен индивидуальный идентификационный номер в соответствии с законодательством Республики Казахстан), а также юридический адрес.

1. Статья: 5 Пункт: пункт 3, подпункт 1 - Надлежащая проверка СФМ своих клиентов

Согласно письму Байконырского городского суда (далее-БГС) №4356-25-5-29/3956 от 08.12.2025г. ТОО Галым подана апелляционная жалоба на постановление БГС от 28.11.2025г. По результатам рассмотрения апелляционной жалобы Кызылординским областным судом принято решение (постановление от 08.01.2026г. - получено филиалом НБРК 13.01.2026г.) оставить постановление БГС от 28.11.2025г. без изменения.

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Кызылординский филиал (Кызылорда)

Предупреждение

1. Представление уполномоченным банком или профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим валютные операции по поручениям клиентов, неполного и (или) недостоверного отчета для целей мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 218 Пункт: 3 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

Предупреждение

1. Нарушение порядка покупки и (или) продажи безналичной иностранной валюты на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан, установленного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 252 Пункт: 1-1 - Нарушение порядка покупки и (или) продажи безналичной иностранной валюты на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан, установленного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан, - влечет предупреждение.

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

294900

1. Представление уполномоченным банком или профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим валютные операции по поручениям клиентов, неполного и (или) недостоверного отчета для целей мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания

1. Статья: 218 Пункт: 4 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

314560

1. Нарушение требований подпунктом 2 пункта 11 Правил № 49

1. Статья: 464 Пункт: 1 -

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Шымкентский филиал (Шымкент)

1. Нарушение требований пункта 41 Правил № 49

1. Статья: 41 - Правила № 49

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Шымкентский филиал (Шымкент)

550480

1. Нарушен подпункт 1) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ/ФРОМУ

19.01.2026

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

550480

1. Нарушен подпункт 1) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ/ФРОМУ

19.01.2026

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

786400,00

1. Непринятие меры по надлежащей проверке клиента в части истребования данных документа, удостоверяющего личность для фиксации сведений о физическом лице, чем был нарушен подпункт 1) пункта 3 статьи 5 Закона о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения

1. Закон Республики Казахстан от 28.08.2009г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан № 49

Карагандинский филиал (Караганда)