Для прохождения учетной регистрации заявитель, намеревающийся осуществлять деятельность оператора торговой платформы цифровых активов, представляет в Национальный Банк Республики Казахстан через канцелярию Национального Банка следующие документы и сведения:
1) заявление по форме, установленной Национальным Банком Республики Казахстан, содержащее в том числе сведения о руководителе (членах) исполнительного органа (с приложением копий диплома (дипломов) и документа, подтверждающего трудовую деятельность работника в соответствии с Трудовым кодексом Республики Казахстан);
2) документ, подтверждающий оплату уставного капитала, минимальный размер которого установлен Национальным Банком Республики Казахстан;
3) устав, за исключением случаев, когда заявитель осуществляет деятельность по типовому уставу;
4) документ, определяющий порядок взаимодействия оператора платформы цифровых финансовых активов с оператором торговой платформы цифровых активов, банком и (или) Национальным оператором почты;
5) внутренние правила осуществления деятельности оператора торговой платформы цифровых активов, утвержденные органом управления заявителя;
6) документ, подтверждающий полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений.
Национальный Банк принимает решение об учетной регистрации оператора торговой платформы цифровых активов в течение 20 (двадцати) рабочих дней со дня представления полного пакета документов.
Требования:
1. Оператор торговой платформы цифровых активов создается в организационно-правовой форме акционерного общества или товарищества с ограниченной ответственностью.
2. Минимальный размер уставного капитала оператора платформы цифровых финансовых активов составляет не менее 200 000 000 (двухсот миллионов) тенге.
3. Требования к руководящему работнику, учредителям и участникам (акционерам) оператора торговой платформы цифровых активов установлены в пунктах 11, 12 и 13 статьи 6 Закона Республики Казахстан «О цифровых активах в Республике Казахстан».
4. Внутренние правила оператора торговой платформы цифровых активов включают, но не ограничиваются:
1) описание услуг, предоставляемых клиентам;
2) порядок покупки, продажи и обмена цифровых активов на цифровой платформе оператора торговой платформы цифровых активов, а также порядок и сроки завершения расчетов по сделкам с цифровыми активами;
3) требования и условия к погашению цифрового актива, порядок проверки исполнения обязательств эмитента цифрового финансового актива перед держателями цифрового финансового актива;
4) порядок соблюдения мер кибербезопасности;
5) порядок и условия открытия и ведения кошельков цифровых активов;
6) процедуры идентификации и верификации клиента;
7) адреса кошельков цифровых активов, используемых для осуществления деятельности;
8) перечень необеспеченных цифровых активов, разрешенных к обращению, и критерии их отбора;
9) лимиты и ограничения, применяемые в отношении операций с необеспеченными цифровыми активами в зависимости от квалификации клиента;
10) порядок и механизм определения квалификации клиента для осуществления операций с цифровыми активами;
11) бизнес-план оператора платформы цифровых финансовых активов, оператора торговой платформы цифровых активов на первые 3 (три) финансовых (операционных) года.
5. Оператор торговой платформы цифровых активов предоставляет в Национальный Банк протокол (результаты) испытания цифрового объекта на соответствие требованиям кибербезопасности за 10 (десять) рабочих дней до начала проведения торгов с цифровыми активами на торговой платформе.
