Мониторинг валютных операций

Мониторинг валютных операций осуществляется Национальным Банком Республики Казахстан посредством получения информации о валютных операциях от резидентов-участников валютных операций и уполномоченных банков, осуществляющих платежи и (или) переводы денег по валютным операциям, а также о счетах в иностранных банках. Мониторинг осуществляется в целях обеспечения информационной базы по валютным операциям и потокам капитала.

Платежи и переводы по валютному договору, на который распространяется требование учетной регистрации, проводятся уполномоченными банками при указании в платежных документах реквизитов такого договора и его учетного номера.

Требования учетной регистрации распространяются на валютные договоры по движению капитала, участниками которых являются резиденты (за исключением уполномоченных банков и филиалов (представительств) иностранных организаций).

Учетная регистрация предусматривает присвоение валютному договору учетного номера (путем проставления на первом листе валютного договора, т.е. без выдачи свидетельства) и последующее представление резидентом в территориальный филиал НБРК сведений и отчетов по нему с использованием учетного номера.

Операции движения капитала, на которые распространяется требование учетной регистрации, определены Законом Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле».

Пороговое значения для отнесения этих операций к операциям  движения капитала в крупном размере установлены в Правилах мониторинга валютных операций в Республике Казахстан. Учетная регистрация валютного договора по движению капитала при превышении суммы валютного договора эквивалента 500 тысяч долларов США. Если в валютном договоре по движению капитала не указана сумма, то такой договор подлежит учетной регистрации.

Уведомление о счетах в иностранных банках осуществляется юридическими лицами – резидентами  (за исключением банков и филиалов (представительств) иностранных организаций) путем обращения за присвоением учетного номера такому счету до осуществления операций с использованием такого счета. Уведомление физическими лицами об открытии счетов в иностранных банках не требуется.

Срок учетной регистрации - в течение 5 рабочих дней со дня представления полного пакета документов.

Для юридических и физических лиц:

Форма заявления на присвоение учетного номера валютному договору, на основании и (или) во исполнение которого проводятся операции движения капитала, на присвоение учетного номера в иностранном банке (для юридических лиц) и снятие учетного номера с учетной регистрации и исключение из реестра учетных номеров.

Заявление на присвоение учетного номера и копии необходимых документов направляются в территориальный филиал НБРК по месту постоянного проживания (для физических лиц) или либо нахождения (для юридических лиц) на бумажном носителе либо в электронном виде посредством Портала (необходимо выбрать права на функционал «Учетная регистрация валютных договоров»).

Отчетность по валютному договору по движению капитала или по счету в иностранном банке, которым присвоен учетный номер, может быть найдена в разделе Памятка по представлению отчетов в электронном виде посредством АИП «Пилотный проект веб-портала НБРК» .

Уполномоченные банки уведомляют обо всех проведенных валютных операциях на сумму от 50 тысяч долларов США в эквиваленте, в том числе по поручению клиентов, в форме регулярной отчетности.