"ТрансЭкспрессА" ЖШС
Уәкілетті ұйым
05.06.2026
36-03-21/206Ж
Қадағалап ден қою шаралары
Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама)
Салынған тәртіптік жаза:
жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. ЖШС 2025 жылдың 1 жартыжылдығына арналған 2-қосымшаға сәйкес жартыжылдық есепті дұрыс емес ұсынды.
2. ЖШС КЖ/ТҚҚ/ЖҚҚТҚ туралы Заңның 5-бабына сәйкес клиентті тиісті тексеру бойынша шаралар қабылданбаған, атап айтқанда, клиенттің заңды мекенжайының деректерін бекіту бойынша іс-шаралар өткізілмеген.
3. 2025 жылғы мамыр айындағы есеп № 49 Қағидаларға 13-қосымшаға сәйкес қате ұсынылды.
2. ЖШС КЖ/ТҚҚ/ЖҚҚТҚ туралы Заңның 5-бабына сәйкес клиентті тиісті тексеру бойынша шаралар қабылданбаған, атап айтқанда, клиенттің заңды мекенжайының деректерін бекіту бойынша іс-шаралар өткізілмеген.
3. 2025 жылғы мамыр айындағы есеп № 49 Қағидаларға 13-қосымшаға сәйкес қате ұсынылды.
Орындау мерзімі:
12.06.2026
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1.
2. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
3. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы
2. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
3. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Павлодарский филиал (Павлодар)
«Ломбард D-Финанс.Kz» ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
20.05.2026
263500800000020
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген есептілікті ұсыну мерзімін бұзуы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Карагандинский филиал (Караганда)
«Ломбард D-Финанс.Kz» ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
20.05.2026
263500800000019
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық есептілікті ұсыну мерзімін бұзуы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Карагандинский филиал (Караганда)
«GEE WALLET» ЖШС
Төлем ұйымы
04.06.2026
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
«Smart Billing» ЖШС
Төлем ұйымы
04.06.2026
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
«Open Trade» ЖШС
Төлем ұйымы
04.06.2026
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
«БиЭнКей Коммерциялық Банкі» АҚ
Екінші деңгейдегі банк
04.06.2026
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
"Алматы қаласындағы Қытай сауда-өнеркәсіп Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
04.06.2026
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
«Astana Hub Finance» ЖШС
Төлем ұйымы
04.06.2026
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
«Микрофинансовая организация «EL QAZYNA» ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
03.06.2026
267100800000108
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Микроқаржы қызметін жүзеге асыратын ұйымдардың Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық немесе өзге де есептерді ұсыну мерзімін бұзуы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі
Ескерту:
«EL QAZYNA» МҚҰ ЖШС ҚРҰБ 24.11.2025 жылғы N80 Қағидаларына сәйкес 6-қосымшадағы бір қарыз алушыға арналған тәуекелдің ең жоғары мөлшерінің талдамасы туралы есепті 2026 жылғы 1 мамырдағы жағдай бойынша 2026 жылғы 26 мамырда ұсынды, ал оны ұсыну мерзімі 2026 жылғы 25 мамырдан кешіктірілмейтін мерзімде болуы тиіс.
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный филиал (Нур-Султан)
