«Қолданылған шаралар

786400

1. АЖ/ТҚҚ Заңының 5 бабы 3 тармағының 1) тармақшасын бұзу - қаржы мониторингі субъектілерінің өз клиенттерін (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеруі жеке тұлғаны сәйкестендіру үшін қажетті мәліметтерді: оның жеке басын куәландыратын құжаттың деректерін, жеке сәйкестендіру нөмірін (жеке тұлғаға жеке тұлға берілмеген жағдайларды қоспағанда) тіркеу жөніндегі шараларды жүзеге асыруды қамтиды сәйкестендіру нөмірі Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес), сондай-ақ заңды мекенжайы.

1. Статья: 5 Пункт: пункт 3, подпункт 1 - Қаржы мониторингі субъектілерінің өз клиенттерін тиісінше тексеруі

Байқоңыр қалалық сотының (бұдан әрі-БҚС) 08.12.2025 ж. №4356-25-5-29/3956 хатына сәйкес ғалым ЖШС БҚС 28.11.2025ж. қаулысына апелляциялық шағым берді Қызылорда облыстық соты апелляциялық шағымды қарау нәтижелері бойынша 28.11.2025 ж. БҚС қаулысын өзгеріссіз қалдыру туралы шешім қабылдады (08.01.2026 ж. қаулы - ҚРҰБ филиалы 13.01.2026 ж. алды).

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Кызылординский филиал (Кызылорда)

786400

1. АЖ/ТҚҚ Заңының 5 бабы 3 тармағының 1) тармақшасын бұзу - қаржы мониторингі субъектілерінің өз клиенттерін (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеруі жеке тұлғаны сәйкестендіру үшін қажетті мәліметтерді: оның жеке басын куәландыратын құжаттың деректерін, жеке сәйкестендіру нөмірін (жеке тұлғаға жеке тұлға берілмеген жағдайларды қоспағанда) тіркеу жөніндегі шараларды жүзеге асыруды қамтиды сәйкестендіру нөмірі Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес), сондай-ақ заңды мекенжайы.

1. Статья: 5 Пункт: пункт 3, подпункт 1 - Қаржы мониторингі субъектілерінің өз клиенттерін тиісінше тексеруі

Байқоңыр қалалық сотының (бұдан әрі-БҚС) 08.12.2025 ж. №4356-25-5-29/3956 хатына сәйкес ғалым ЖШС БҚС 28.11.2025ж. қаулысына апелляциялық шағым берді Қызылорда облыстық соты апелляциялық шағымды қарау нәтижелері бойынша 28.11.2025 ж. БҚС қаулысын өзгеріссіз қалдыру туралы шешім қабылдады (08.01.2026 ж. қаулы - ҚРҰБ филиалы 13.01.2026 ж. алды).

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Кызылординский филиал (Кызылорда)

Ескерту

1. Уәкілетті банктің немесе клиенттердің тапсырмалары бойынша валюталық операцияларды жүзеге асыратын бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығындағы сұраныс пен ұсыныс көздерін мониторингтеу мақсаттары үшін толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсынуы

1. Статья: 218 Пункт: 3 -

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

Ескерту

1. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде белгіленген, Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығында қолма-қол ақшасыз шетел валютасын сатып алу және (немесе) сату тәртібін бұзу

1. Статья: 252 Пункт: 1-1 - Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде белгіленген, Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығында қолма-қол ақшасыз шетел валютасын сатып алу және (немесе) сату тәртібін бұзу – ескерту жасауға алып келеді.

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

294900

1. Уәкілетті банктің немесе клиенттердің тапсырмалары бойынша валюталық операцияларды жүзеге асыратын бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығындағы сұраныс пен ұсыныс көздерін мониторингтеу мақсаттары үшін толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсынуы, әкімшілік жаза қолданылғаннан кейін бір жыл ішінде қайталап жасалған әрекет

1. Статья: 218 Пункт: 4 -

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

314560

1. № 49 Қағидалардың 11-тармағының 2) тармақшасының талаптарын бұзу

1. Статья: 464 Пункт: 1 -

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Шымкентский филиал (Шымкент)

1. № 49 Қағидалардың 41- тармағының талаптарын бұзу

1. Статья: 41 - № 49 Ереже

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Шымкентский филиал (Шымкент)

550480

1. ПОД/ФТ Заңның 5- бабыңың 3- тармағының 1) тармақшасы бұзылды

19.01.2026

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Алматинский городской филиал (Алматы)

550480

1. ПОД/ФТ Заңның 5- бабыңың 3- тармағының 1) тармақшасы бұзылды

19.01.2026

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Алматинский городской филиал (Алматы)

786400,00

1. Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Заңның 5 - бабы 3-тармағының 1) тармақшасының бұзылуы жеке тұлға туралы мәліметтерді тіркеу үшін жеке басын куәландыратын құжаттың деректерін талап ету бөлігінде клиентті тиісінше тексеру жөнінде шаралар қолданбауы

1. Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы ҚР заңнамасының және ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру № 49 Қағидаларының талаптарын бұзушылық

Карагандинский филиал (Караганда)