«DOSTYK exchange» ЖШС
Уәкілетті ұйым
14.04.2026
7528-26-00-3/12125
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
847 700
Бұзушылық мәні:
1. ПОД/ФТ Заңның 5- бабыңың 3- тармағының 1) тармақшасы бұзылды
Орындау мерзімі:
08.05.2026
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
"Рост ТЕХ" ЖШС
Уәкілетті ұйым
10.04.2026
267900800000013
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
324375
Бұзушылық мәні:
1. аңық емес есептер Қағидаларға №49 қосымша 13
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: Пункт 63
-
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шымкентский филиал (Шымкент)
«ОТРАР FINANCE 1» ЖШС
Уәкілетті ұйым
14.04.2026
7120-26-00-3/12895
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
865000
Бұзушылық мәні:
1. ҚЖТҚҚ туралы Заңның 5 - бабы 3-тармағының 1) тармақшасын бұзу
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
02.04.2026ж, №267100800000057 хаттама
НҚА түрі
1.
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный филиал (Нур-Султан)
«L&L EXCHANGE» ЖШС
Уәкілетті ұйым
10.04.2026
267900800000010
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
64875
Бұзушылық мәні:
1. аңық емес есеп Қағидаларға №49 қосымша 13
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: Пункт 63
-
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шымкентский филиал (Шымкент)
«Teniz Capital Investment Banking» АҚ
Брокерлер-дилерлер
09.04.2026
260000800000285
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Уәкілетті банктің немесе клиенттердің тапсырмалары бойынша валюталық операцияларды жүзеге асыратын бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығындағы сұраныс пен ұсыныс көздерін мониторингтеу мақсаттары үшін есепті ұсыну мерзімін бұзуы.
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 218
Пункт: 1
-
НҚА түрі
1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы
"Снегирев Exchange" ЖШС
Уәкілетті ұйым
19.08.2025
47-03-16/575
Шектеулі ықпал ету шаралары
Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары
Салынған тәртіптік жаза:
Қадағалаудың ұсынымдық шарасы
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі басқармасының №91 қаулысымен 3 қосымшаға сәйкес дәйексіз есептілікті ұсынуы.
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1.
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Филиал в Алматинской области (город Қонаев)
"Қазақстан Халық Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
07.04.2026
260000800000274,260000800000275, 260000800000276, 260000800000277
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
259 500
Бұзушылық мәні:
1. Валюталық бақылау агентінің Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, экспорт немесе импорт жөніндегі валюталық шарттар бойынша есепті ұсыну мерзімін бұзуы, әкімшілік жаза қолданылғаннан кейін бір жыл ішінде қайталап жасалған іс-әрекет –
он бес айлық есептік көрсеткіш мөлшерінде айыппұл салуға алып келеді
Орындау мерзімі:
08.06.2026
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 217
Пункт: 6
-
НҚА түрі
1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы
«КДМ» ЖШС
Уәкілетті ұйым
20.04.2026
33-03-30/206
Қадағалап ден қою шаралары
Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама)
Бұзушылық мәні:
1. Уәкілетті ұйымның қаржы мониторингіне жататын валюта айырбастау жөніндегі операцияны ұсынбауы, ҚЖ/ТҚ/ЖҚҚТҚҚ туралы Заңның 10-бабының 2-бөлігін бұзу
Орындау мерзімі:
05.05.2026
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 10
Пункт: 2
- КЖ/ТҚҚ Заңы
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Костанайский филиал (Костанай)
«Оnline Pay» ЖШС
Төлем ұйымы
17.04.2026
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің сұрау салуына жауап бермеу.
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
«СЕРВИС» ЖШС
Уәкілетті ұйым
09.04.2026
7528-26/00-3/11134
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
908250
Бұзушылық мәні:
1. ПОД/ФТ Заңның 10- бабыңың 2- тармағының бұзылды
Орындау мерзімі:
15.04.2026
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
