«Қолданылған шаралар

1. Уәкілетті банктің немесе уәкілетті ұйымның Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру жөніндегі қызмет туралы толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсынуы

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Атырауский филиал (Атырау)

1. Уәкілетті банктің немесе уәкілетті ұйымның Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру жөніндегі қызмет туралы толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсынуы

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Атырауский филиал (Атырау)

1. Уәкілетті банктің немесе уәкілетті ұйымның Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру жөніндегі қызмет туралы толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсынуы

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Атырауский филиал (Атырау)

1. Уәкілетті банктің немесе уәкілетті ұйымның Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру жөніндегі қызмет туралы толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсынуы

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Атырауский филиал (Атырау)

айыппұл

1. КЖ/ТҚ/ЖҚҚТҚІ туралы заңның 10-бабының 2-тармағының бұзылуы

23.02.2026

Хаттамалары №257500800001202, №257500800001203, №257500800001204, №257500800001205

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Алматинский городской филиал (Алматы)

ескерту

1. Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйыммен, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімін бұзуы

21.01.2026

1. - «Қазақстан Республикасында валюталық операцияларды мониторингтеу қағидаларын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 10 сәуірдегі № 64 Қаулысы

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Алматинский городской филиал (Алматы)

жазбаша нұсқама

1. №47 Қағидалардың 9-тармағының 1) және 2) тармақшалары; №47 Қағидалардың 9-тармағының 3) тармақшасында және 11-тармағы; №47 Қағидалардың 10-тармағының 2) тармақшасы; №47 Қағидалардың 10-тармағының 6) тармақшасы; №47 Қағидалардың 12-тармағы; №47 Қагидалардың 10-тармағының 11), 13) және 14) тармақшалары;
2. Бухгалтерлік есеп Заңының 8-бабының 1 және 2-тармақтары мен №270 Қағидалардың 4-тармағы; Бухгалтерлік есеп Заңының 7-бабының 1-тармағының, 6-бабының 3-тармағының 1) тармақшасының және №270 Қағидалардың 39-тармағы; Бухгалтерлік есеп Заңының 6-бабының 3-тармағының 1) тармақшасы, ҰҚЕС-тің 83-тармағы және №270 Қағидалардың 39-тармағы; №270 Қағидалардың 39-1 тармағы, ҰҚЕС-тің 28-тармағы.
3. 30.06.2024 жылғы жағдай бойынша активтердің, міндеттемелердің және капиталдың қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыратын заңды тұлғаның кірістері мен шығыстары туралы есепті (10-қосымша) дұрыс емес ұсыну

13.02.2026

1. Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру қағидалары (Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 27 наурыздағы № 47 қаулысымен бекітілген)
2.
3. 24.09.2014ж. № 178 ҚРҰБ Басқармасының қаулысы

Атырауский филиал (Атырау)

Ескерту

1. Валюталық бақылау агентінің Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, жүргізілген валюталық операциялар туралы хабарлама бойынша толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсынуы

1. Статья: 217 Пункт: 3 -

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

786400

1. АЖ/ТҚҚ Заңының 5 бабы 3 тармағының 1) тармақшасын бұзу - қаржы мониторингі субъектілерінің өз клиенттерін (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеруі жеке тұлғаны сәйкестендіру үшін қажетті мәліметтерді: оның жеке басын куәландыратын құжаттың деректерін, жеке сәйкестендіру нөмірін (жеке тұлғаға жеке тұлға берілмеген жағдайларды қоспағанда) тіркеу жөніндегі шараларды жүзеге асыруды қамтиды сәйкестендіру нөмірі Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес), сондай-ақ заңды мекенжайы.

1. Статья: 5 Пункт: пункт 3, подпункт 1 - Қаржы мониторингі субъектілерінің өз клиенттерін тиісінше тексеруі

Байқоңыр қалалық сотының (бұдан әрі-БҚС) 08.12.2025 ж. №4356-25-5-29/3956 хатына сәйкес ғалым ЖШС БҚС 28.11.2025ж. қаулысына апелляциялық шағым берді Қызылорда облыстық соты апелляциялық шағымды қарау нәтижелері бойынша 28.11.2025 ж. БҚС қаулысын өзгеріссіз қалдыру туралы шешім қабылдады (08.01.2026 ж. қаулы - ҚРҰБ филиалы 13.01.2026 ж. алды).

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Кызылординский филиал (Кызылорда)

786400

1. АЖ/ТҚҚ Заңының 5 бабы 3 тармағының 1) тармақшасын бұзу - қаржы мониторингі субъектілерінің өз клиенттерін (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеруі жеке тұлғаны сәйкестендіру үшін қажетті мәліметтерді: оның жеке басын куәландыратын құжаттың деректерін, жеке сәйкестендіру нөмірін (жеке тұлғаға жеке тұлға берілмеген жағдайларды қоспағанда) тіркеу жөніндегі шараларды жүзеге асыруды қамтиды сәйкестендіру нөмірі Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес), сондай-ақ заңды мекенжайы.

1. Статья: 5 Пункт: пункт 3, подпункт 1 - Қаржы мониторингі субъектілерінің өз клиенттерін тиісінше тексеруі

Байқоңыр қалалық сотының (бұдан әрі-БҚС) 08.12.2025 ж. №4356-25-5-29/3956 хатына сәйкес ғалым ЖШС БҚС 28.11.2025ж. қаулысына апелляциялық шағым берді Қызылорда облыстық соты апелляциялық шағымды қарау нәтижелері бойынша 28.11.2025 ж. БҚС қаулысын өзгеріссіз қалдыру туралы шешім қабылдады (08.01.2026 ж. қаулы - ҚРҰБ филиалы 13.01.2026 ж. алды).

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Кызылординский филиал (Кызылорда)