Примененные меры

Предупреждение

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Алматинский городской филиал (Алматы)

Предупреждение

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Не обеспечена запись и сохранность записей процесса осуществления деятельности обменного пункта в течение 90 календарных дней на технических устройствах, обеспечивающих резервное копирование архива видео данных и защиту архива от удаления и редактирования за период с 23.01.2026г. по 22.04.2026г.
2. Не проводятся обменные операции, если в результате возникших обстоятельств (технического сбоя, поломки или других причин) оборудование для функционирования обменного пункта не соответствует требованиям подпункта 2) пункта 11 Правил № 49.
3. Не обеспечена полнота и достоверность данных в отчетности по форме приложения 3 «Отчет о совершении операций с деньгами и (или) иным имуществом физических лиц» за первое и второе полугодие 2025 года.
4. Не произведен отказ физическому, лицу в установлении деловых отношений в случае невозможности принятия мер, предусмотренных подпунктами 1), 2), 2-1), 2-2) и 4) пункта 3 статьи 5 настоящего Закона ПОД/ФТ.
5. Не приняты меры по надлежащей проверке клиентов, в части фиксирования действительного удостоверения личности и проверки старого удостоверения личности на действительность.
6. пункт 11 Правил автоматизации бухгалтерского учета № 47 не проводилась актуализация информации с фактическими бизнес-процессами и процессами, совершаемыми в информационной системе.
7. Не проводилась полная инвентаризация активов и обязательств не менее одного раза в год.

31.07.2026

1. Статья: п. 11 Пункт: п.п. 2 -
2. Статья: 33 и 34 - Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан утвержденные Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан 4 апреля 2019 года № 49
3. Статья: пункт 5 Пункт: приложения 6 - 5. Полнота и достоверность данных в отчетности, обеспечивается руководителем или лицом, на которое возложена функция по подписанию отчета.
4. Статья: 13 -
5. Статья: 5 Пункт: пункт 3, подпункт 1 - Надлежащая проверка СФМ своих клиентов
6. - Требования Правил № 47
7. - пункт 116 «Правил организации ведения бухгалтерского учета», утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2012 года № 270

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49
2. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
3. Постановление Правления Национального Банка от 20 июля 2020 года №91 «Об утверждении перечня, форм и сроков представления отчетности о соблюдении требований законодательства РК о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем
4. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
6. По вопросам соблюдения требований правил автоматизации ведения бухгалтерского учета
7. По вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

Письменное предписание

1. Выявлены нарушения нижеуказанных требований нормативных правовых актов Национального Банка/Законов: 1. Пункт 33-1 и пункт 63 Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 04.04.2019г. №49. 2. Подпункт 1) пункта 3 статьи 6 Закона Республики Казахстан «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности» от 28.02.2007г. №234. 3. Пункт 2 статьи 10 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» от 28.08.2009г. №191-IV. 4. Пункт 6 Правил представления отчетности организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от «24» декабря 2025 года № 102.

1. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан № 102 от 24 декабря 2025 года

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

предупреждение

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Алматинский городской филиал (Алматы)

предупреждение

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Алматинский городской филиал (Алматы)

предупреждение

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Алматинский городской филиал (Алматы)

предупреждение

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Алматинский городской филиал (Алматы)

346000

1. Отсутствие резервной видеозаписи видеоархива за 90 дней

1. - подпункт 2) пункт 11 Правил № 49

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Филиал в Алматинской области (город Қонаев)

Предупреждение

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Алматинский городской филиал (Алматы)