Примененные меры

1. Нарушен cрок предоставления отчета за 2 полугодие 2025 года Приложения № 4 к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 20 июля 2020 года № 91

1. Статья: 212 Пункт: 1 -

1. Постановление Правления Национального Банка от 20 июля 2020 года №91 «Об утверждении перечня, форм и сроков представления отчетности о соблюдении требований законодательства РК о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем

Шымкентский филиал (Шымкент)

454125

1. ТОО «Алтын VK» нарушены требования пункта 5 статьи 15-3 Закона Республики Казахстан «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций», согласно которому проверяемый субъект обязан предоставить проверяющим работникам разрешение на вход в свои административные здания (в том числе в праздничные и выходные дни), и оказать проверяющим работникам содействие в своевременном завершении проверки.
2. Воспрепятствование должностным лицам государственных инспекций и органов государственного контроля и надзора в выполнении ими служебных обязанностей в соответствии с их компетенцией, выразившееся в отказе от предоставления необходимых документов, материалов, статистических (за исключением первичных статистических данных) и иных сведений, информации о деятельности, о доходах, об оснащенности приборами учета энергетических ресурсов, объемах потребления и потерях энергетических ресурсов, воды, об исчислении и уплате страховых взносов, об использовании атомной энергии, в отказе допуска для проведения по постановлению уполномоченного органа ревизии, проверки, инвентаризации, экспертиз и других действий, предусмотренных законодательством, или в создании иного препятствия в их осуществлении, либо предоставление недостоверной информации

03.04.2026

1. Статья: 15-3 Пункт: 5 -
2. Статья: 462 Пункт: 1 - Воспрепятствование должностным лицам государственных инспекций и органов государственного контроля и надзора в выполнении ими служебных обязанностей в соответствии с их компетенцией, выразившееся в отказе от предоставления необходимых документов, материалов, статистических (за исключением первичных статистических данных) и иных сведений, информации о деятельности, о доходах, об оснащенности приборами учета энергетических ресурсов, объемах потребления и потерях энергетических ресурсов, воды, об исчислении и уплате страховых взносов, об использовании атомной энергии, в отказе допуска для проведения по постановлению уполномоченного органа ревизии, проверки, инвентаризации, экспертиз и других действий, предусмотренных законодательством, или в создании иного препятствия в их осуществлении, либо предоставление недостоверной информации

1. Закон Республики Казахстан «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций»
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

Предупреждение

1. Нарушение требований пункта 14 к Правилам представления отчетности организацией, осуществляющей микрофинансовую деятельность, утвержденным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 ноября 2025 года за №80

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Филиал в Алматинской области (город Қонаев)

Предупреждение

1. Нарушение требований пункта 14 к Правилам представления отчетности организацией, осуществляющей микрофинансовую деятельность, утвержденным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 ноября 2025 года за №80.

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Филиал в Алматинской области (город Қонаев)

Предупреждение

1. Нарушение требований пункта 14 к Правилам представления отчетности организацией, осуществляющей микрофинансовую деятельность, утвержденным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 ноября 2025 года за №80

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Филиал в Алматинской области (город Қонаев)

Предупреждение

1. Нарушение требований подпункта 2 пункта 13 к Правилам представления финансовой отчетности финансовыми организациями и отчетности по данным бухгалтерского учета филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстана, филиалами страховочных (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, филиалами страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан, утвержденным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 января 2016 года за № 41.

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Филиал в Алматинской области (город Қонаев)

1. Нарушен cрок предоставления отчета Приложения № 10 к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2025 года № 102

1. Статья: 212 Пункт: 1 -

1. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан № 102 от 24 декабря 2025 года

Шымкентский филиал (Шымкент)

предупреждение

1. Нарушение предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления отчетности

1. Статья: 15 Пункт: пп.11 п.1 - Закон Республики Казахстан «О коллекторской деятельности"

1. Закон о коллекторской деятельности

Алматинский городской филиал (Алматы)

предупреждение

1. Нарушение предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления отчетности

1. Статья: 15 Пункт: пп.11 п.1 - Закон Республики Казахстан «О коллекторской деятельности"

1. Закон о коллекторской деятельности

Алматинский городской филиал (Алматы)

предупреждение

1. Нарушение предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления отчетности

1. Статья: 15 Пункт: пп.11 п.1 - Закон Республики Казахстан «О коллекторской деятельности"

1. Закон о коллекторской деятельности

Алматинский городской филиал (Алматы)