1477

Контакт-центр

Рабочие дни, с 09:00 до 18:30

ТОО «ТАЗА АЙЫРБАСТАУ»
Уполномоченная организация
22.02.2024
247100800000086
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. ТОО «ТАЗА АЙЫРБАСТАУ» несвоевременно представлен отчет по форме, предусмотренной приложением 16 «Отчет о проведенных через обменные пункты операциях по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, выпущенных Национальным Банком Республики Казахстан» к Правилам осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года №49
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1. Статья: 218 Пункт: 5 -
Тип НПА:
1. Организация обменных операций с наличной иностранной валютой
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Нур-Султан)
ТОО «ТАЗА АЙЫРБАСТАУ»
Уполномоченная организация
22.02.2024
247100800000085
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. ТОО «ТАЗА АЙЫРБАСТАУ» несвоевременно представлен отчет по форме, предусмотренной приложением 14 «Отчет о покупке и (или) продаже наличной иностранной валюты на сумму, равную или превышающую 50 000 (пятьдесят тысяч) долларов Соединенных Штатов Америки в эквиваленте» к Правилам осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года №49
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1. Статья: 218 Пункт: 5 -
Тип НПА:
1. Организация обменных операций с наличной иностранной валютой
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Нур-Султан)
ТОО «ТАЗА АЙЫРБАСТАУ»
Уполномоченная организация
22.02.2024
247100800000084
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. ТОО «ТАЗА АЙЫРБАСТАУ» несвоевременно представлен отчет по форме, предусмотренной приложением 13 «Отчет о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты» к Правилам осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года №49
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1. Статья: 218 Пункт: 5 -
Тип НПА:
1. Организация обменных операций с наличной иностранной валютой
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Нур-Султан)
ТОО «Кредитное товарищество «IQ Finanse»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
14.02.2024
243900800000010
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
73840 тенге
Существо нарушения:
1. Нарушение предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой и иной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:

2. Статья: 212 Пункт: 2 -
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Костанайский филиал (Костанай)
ТОО «Кредитное товарищество «IQ Finanse»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
14.02.2024
243900800000009
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
73840 тенге
Существо нарушения:
1. Нарушение предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой и иной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:

2. Статья: 212 Пункт: 2 -
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Костанайский филиал (Костанай)
ТОО «Кредитное товарищество «IQ Finanse»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
14.02.2024
243900800000008
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
73840 тенге
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:

2. Статья: 212 Пункт: 2 -
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Костанайский филиал (Костанай)
ТОО «KASSYB»
Уполномоченная организация
23.02.2024
247100800000082
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
295 360
Существо нарушения:
1. 19 января 2024 года в ходе проверки обменного пункта ТОО «KASSYB», расположенного по адресу: город Астана, район Есиль, улица Достық, дом 13, проверяющей группой Центрального филиала установлено, что система видеонаблюдения, обеспечивающая запись и хранение информации процесса осуществления деятельности обменного пункта в течение 90 (девяноста) календарных дней на технических устройствах, не обеспечивает резервное копирование архива видео данных и защиту архива от удаления и редактирования.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1. - подпункт 2) пункт 11 Правил № 49
Тип НПА:
1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Нур-Султан)
ТОО «Кредитное товарищество «IQ Finanse»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
14.02.2024
243900800000007
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
73840 тенге
Существо нарушения:
1. Нарушение предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой и иной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:

2. Статья: 212 Пункт: 2 -
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Костанайский филиал (Костанай)
ТОО «Житикара-Лидер»
Уполномоченная организация
13.02.2024
3944-24-00-3/209
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
849 160 тенге
Существо нарушения:
1. Нарушение в части несоответствия ПВК требованиям закона ПОД/ФТ
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1. Статья: 11 - в части несоответствия ПВК требованиям закона ПОД/ФТ
2. Статья: 214 Пункт: 10 -
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 28.08.2009 года № 191-IV
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Костанайский филиал (Костанай)
ТОО «Кредитное товарищество «IQ Finanse»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
14.02.2024
243900800000006
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
73840 тенге
Существо нарушения:
1. Нарушение предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой и иной отчетности
2. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:

2. Статья: 212 Пункт: 2 -
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Костанайский филиал (Костанай)
Наверх