«Investment Financial House» RESMI», JSC
Brocker-Dealers
10.09.2026
260000800000505
Sanctions and other administrative penalties
Fine imposed under administrative law
Punishment awarded:
64 875
The nature of a breach:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 217
Пункт: 2
-
Type of Enactments
1. Concerning observance of requirements of the foreign exchange legislation
Name of Regional Branch of National Bank of Kazakhstan / Department:
Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы
«Алем Exchange» LLP
Authorized organization
15.09.2026
Sanctions and other administrative penalties
Fine imposed under administrative law
The nature of a breach:
Date of performance:
28.10.2026
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 33-1
-
Type of Enactments
1. Rules of organization of exchange operations with cash foreign currency in the Republic of Kazakhstan, resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated April 4, 2019 No. 49
Name of Regional Branch of National Bank of Kazakhstan / Department:
Центральный филиал (Нур-Султан)
"Magnat" LLP
Authorized organization
22.09.2026
Limited enforcement action
License suspension
The nature of a breach:
Date of performance:
22.10.2026
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 19
Пункт: подпункт 2, пункт 3
-
2. Статья: Пункт 51 Пункт: 2 -
3. Статья: Пункт 54 -
4. Статья: 5 Пункт: пп.1 п.3 - The Law of the Republic of Kazakhstan "On Counteracting the Legalization (Laundering) of Proceeds from Crime and Financing of Terrorism"
5. Статья: 13 -
6. Статья: пункт 5 Пункт: приложения 6 -
7. Статья: Пункт 12 -
8. -
9. Статья: 6 Пункт: 2 - Law of the RK "On Accounting and financial reporting"
10. -
11. Статья: статья 6 Пункт: пункт 3 подпункт 1) -
12. Статья: 7 Пункт: 4,5 -
13. Статья: Статья 5 Пункт: Пункт 2 -
14. -
15. Статья: статья 6 Пункт: подпункт 2) пункта 3 -
16. -
17. -
2. Статья: Пункт 51 Пункт: 2 -
3. Статья: Пункт 54 -
4. Статья: 5 Пункт: пп.1 п.3 - The Law of the Republic of Kazakhstan "On Counteracting the Legalization (Laundering) of Proceeds from Crime and Financing of Terrorism"
5. Статья: 13 -
6. Статья: пункт 5 Пункт: приложения 6 -
7. Статья: Пункт 12 -
8. -
9. Статья: 6 Пункт: 2 - Law of the RK "On Accounting and financial reporting"
10. -
11. Статья: статья 6 Пункт: пункт 3 подпункт 1) -
12. Статья: 7 Пункт: 4,5 -
13. Статья: Статья 5 Пункт: Пункт 2 -
14. -
15. Статья: статья 6 Пункт: подпункт 2) пункта 3 -
16. -
17. -
Type of Enactments
1. Law of the Republic of Kazakhstan «On Currency Regulation and Currency Control»
2.
4.
6.
7.
8. On compliance with accounting and financial reporting standards
9. The Law of the RK «On Accounting and Financial Reporting»
10. On compliance with accounting and financial reporting standards
11.
12.
14. On compliance with accounting and financial reporting standards
15.
16. On compliance with accounting and financial reporting standards
2.
4.
6.
7.
8. On compliance with accounting and financial reporting standards
9. The Law of the RK «On Accounting and Financial Reporting»
10. On compliance with accounting and financial reporting standards
11.
12.
14. On compliance with accounting and financial reporting standards
15.
16. On compliance with accounting and financial reporting standards
Name of Regional Branch of National Bank of Kazakhstan / Department:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
"Magnat" LLP
Authorized organization
07.09.2026
Sanctions and other administrative penalties
Fine imposed under administrative law
The nature of a breach:
Date of performance:
02.11.2026
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: Статья 5
Пункт: Пункт 2
-
2. Статья: статья 6 Пункт: пункт 3 подпункт 1) -
3. Статья: статья 6 Пункт: подпункт 2) пункта 3 -
4. Статья: статья 7 Пункт: пункт 5 -
5. -
6. Статья: статья 239 Пункт: часть 4 -
2. Статья: статья 6 Пункт: пункт 3 подпункт 1) -
3. Статья: статья 6 Пункт: подпункт 2) пункта 3 -
4. Статья: статья 7 Пункт: пункт 5 -
5. -
6. Статья: статья 239 Пункт: часть 4 -
Type of Enactments
1.
2.
3.
5. On compliance with accounting and financial reporting standards
6.
2.
3.
5. On compliance with accounting and financial reporting standards
6.
Name of Regional Branch of National Bank of Kazakhstan / Department:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
"Magnat" LLP
Authorized organization
07.09.2026
Sanctions and other administrative penalties
Fine imposed under administrative law
The nature of a breach:
Date of performance:
02.11.2026
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 19
Пункт: подпункт 2, пункт 3
-
2. Статья: 218 Пункт: 8 -
2. Статья: 218 Пункт: 8 -
Type of Enactments
1. Law of the Republic of Kazakhstan «On Currency Regulation and Currency Control»
2.
2.
Name of Regional Branch of National Bank of Kazakhstan / Department:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
"Magnat" LLP
Authorized organization
07.09.2026
Sanctions and other administrative penalties
Fine imposed under administrative law
The nature of a breach:
Date of performance:
02.11.2026
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
2. Статья: 218 Пункт: 8 -
Type of Enactments
1. Law of the Republic of Kazakhstan «On Currency Regulation and Currency Control»
2.
2.
Name of Regional Branch of National Bank of Kazakhstan / Department:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
"Magnat" LLP
Authorized organization
07.09.2026
Sanctions and other administrative penalties
Fine imposed under administrative law
The nature of a breach:
Date of performance:
02.11.2026
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 19
Пункт: подпункт 2, пункт 3
-
2. Статья: 218 Пункт: 8 -
2. Статья: 218 Пункт: 8 -
Type of Enactments
1. Law of the Republic of Kazakhstan «On Currency Regulation and Currency Control»
2.
2.
Name of Regional Branch of National Bank of Kazakhstan / Department:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
"Magnat" LLP
Authorized organization
07.09.2026
Sanctions and other administrative penalties
Fine imposed under administrative law
The nature of a breach:
Date of performance:
02.11.2026
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 19
Пункт: подпункт 2, пункт 3
-
2. Статья: 218 Пункт: 8 -
2. Статья: 218 Пункт: 8 -
Type of Enactments
1. Law of the Republic of Kazakhstan «On Currency Regulation and Currency Control»
2.
2.
Name of Regional Branch of National Bank of Kazakhstan / Department:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
"Magnat" LLP
Authorized organization
07.09.2026
Sanctions and other administrative penalties
Fine imposed under administrative law
The nature of a breach:
Date of performance:
02.11.2026
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 19
Пункт: подпункт 2, пункт 3
-
2. Статья: 218 Пункт: 8 -
2. Статья: 218 Пункт: 8 -
Type of Enactments
1. Law of the Republic of Kazakhstan «On Currency Regulation and Currency Control»
2.
2.
Name of Regional Branch of National Bank of Kazakhstan / Department:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
"Magnat" LLP
Authorized organization
04.09.2026
Sanctions and other administrative penalties
Fine imposed under administrative law
The nature of a breach:
Date of performance:
30.10.2026
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 19
Пункт: подпункт 2, пункт 3
-
2. Статья: 218 Пункт: 8 -
2. Статья: 218 Пункт: 8 -
Type of Enactments
1. Law of the Republic of Kazakhstan «On Currency Regulation and Currency Control»
2.
2.
Name of Regional Branch of National Bank of Kazakhstan / Department:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
