«КДМ» ЖШС
Уәкілетті ұйым
20.04.2026
33-03-30/206
Қадағалап ден қою шаралары
Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама)
Бұзушылық мәні:
1. Уәкілетті ұйымның қаржы мониторингіне жататын валюта айырбастау жөніндегі операцияны ұсынбауы, ҚЖ/ТҚ/ЖҚҚТҚҚ туралы Заңның 10-бабының 2-бөлігін бұзу
Орындау мерзімі:
05.05.2026
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 10
Пункт: 2
- КЖ/ТҚҚ Заңы
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Костанайский филиал (Костанай)
«Оnline Pay» ЖШС
Төлем ұйымы
17.04.2026
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің сұрау салуына жауап бермеу.
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
«СЕРВИС» ЖШС
Уәкілетті ұйым
09.04.2026
7528-26/00-3/11134
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
908250
Бұзушылық мәні:
1. ПОД/ФТ Заңның 10- бабыңың 2- тармағының бұзылды
Орындау мерзімі:
15.04.2026
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
«СЕРВИС» ЖШС
Уәкілетті ұйым
09.04.2026
7528-26-00-3/11134
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
908250
Бұзушылық мәні:
1. ПОД/ФТ Заңның 10- бабыңың 2- тармағының бұзылды
Орындау мерзімі:
15.04.2026
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
«СЕРВИС» ЖШС
Уәкілетті ұйым
09.04.2026
7528-26-00-3/11134
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
908250
Бұзушылық мәні:
1. ПОД/ФТ Заңның 10- бабыңың 2- тармағының бұзылды
Орындау мерзімі:
15.04.2026
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
«Қазына СК» ЖШС
Уәкілетті ұйым
02.04.2026
265900800000002
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
865 000
Бұзушылық мәні:
1. Шетел валютасын сату бағамынан сатып алу бағамдарының ауытқу шегін сақтамау
Орындау мерзімі:
02.05.2026
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 252-1
Пункт: 8
-
НҚА түрі
1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)
«1 KURS.KZ» ЖШС
Уәкілетті ұйым
15.04.2026
267500800000276
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. 2026 жылғы ақпан айындағы есепті (13-қосымша) дәйексіз ұсыну
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
«1 KURS.KZ» ЖШС
Уәкілетті ұйым
15.04.2026
267500800000275
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. 2026 жылғы қаңтар айындағы есепті (13-қосымша) дәйексіз ұсыну
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
"WindoW Capital" АҚ
Брокерлер-дилерлер
10.04.2026
260000800000280
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Қаржылық және өзге де есептілікті уақытылы ұсынбағаны үшін
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
"N1broker" АҚ
Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар
07.04.2026
260000800000279
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Қаржылық және өзге де есептілікті уақытылы ұсынбағаны үшін
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
