«Қолданылған шаралар

516880

1. Протоколом об административном правонарушении за №247100800000009 установлено, что при проведении 13 ноября 2023 года обменной операции по покупке 120 000 российских рублей (эквивалент в тенге – 596 400 тенге) не была осуществлена надлежащая проверка клиента, что подтверждается отсутствием в журнале реестров юридического адреса клиента

31.03.2024

1. Статья: 214 -

ч.4 ст. 2014 КоАП

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Центральный филиал (Нур-Султан)

516880

1. Протоколом об административном правонарушении за №247100800000007 установлено, что при проведении 11 ноября 2023 года обменной операции по покупке 16 800 долларов США (эквивалент в тенге – 7 862 400 тенге) не была осуществлена надлежащая проверка клиента, что подтверждается отсутствием в журнале реестров юридического адреса клиента

31.03.2024

1. Статья: 214 -

действия Товарищества образуют состав административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 214 КоАП

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Центральный филиал (Нур-Султан)

516880

1. Протоколом об административном правонарушении за №247100800000005 установлено, что при проведении 11 ноября 2023 года обменной операции по покупке 2 500 долларов США (эквивалент в тенге – 1 170 000 тенге) не была осуществлена надлежащая проверка клиента, что подтверждается отсутствием в журнале реестров юридического адреса клиента

31.03.2024

1. Статья: 214 -

действия Товарищества образуют состав административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 214 КоАП

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Центральный филиал (Нур-Султан)

516880

1. Протоколом об административном правонарушении за №247100800000004 установлено, что при проведении 11 ноября 2023 года обменной операции по покупке 10 000 долларов США (эквивалент в тенге – 4 680 000 тенге) не была осуществлена надлежащая проверка клиента, что подтверждается отсутствием в журнале реестров юридического адреса клиента

31.03.2024

1. Статья: 214 -

действия Товарищества образуют состав административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 214 КоАП

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Центральный филиал (Нур-Султан)

516880

1. Протоколом об административном правонарушении за №247100800000003 установлено, что при проведении 13 ноября 2023 года обменной операции по покупке 2 700 долларов США (эквивалент в тенге – 1 273 050 тенге) не была осуществлена надлежащая проверка клиента, что подтверждается отсутствием в журнале реестров юридического адреса клиента

31.03.2024

1. Статья: 214 -

Действия Товарищества образуют состав административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 214 КоАП

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Центральный филиал (Нур-Султан)

516880

1. Протоколом об административном правонарушении за №247100800000008 установлено, что при проведении 13 ноября 2023 года обменной операции по покупке 2 100 долларов США (эквивалент в тенге – 985 950 тенге) не была осуществлена надлежащая проверка клиента, что подтверждается отсутствием в журнале реестров юридического адреса клиента

31.03.2024

1. Статья: 214 -

ч.4 ст. 2014 КоАП

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Центральный филиал (Нур-Султан)

Ескерту

1. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген есептілікті ұсыну мерзімін бұзуы

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Карагандинский филиал (Караганда)

Ескерту

1. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген есептілікті ұсыну мерзімін бұзуы

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Карагандинский филиал (Караганда)

1. Статья: Пункт 2 Постановления Правления НБ РК от 28 ноября 2019 года № 222 -
2. Статья: 212 Пункт: 1 - Қаржы ұйымдарының және өзге де тұлғалардың қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімдерін бұзуы

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
2. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. Статья: Пункт 2 Постановления Правления НБ РК от 28 ноября 2019 года № 222 -
2. Статья: 212 Пункт: 1 - Қаржы ұйымдарының және өзге де тұлғалардың қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімдерін бұзуы

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
2. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)