«Қолданылған шаралар

1. айырбастау пунктінің үй-жайларын күзетуді және жайластыруды ұйымдастыру талаптарын, сондай-ақ бухгалтерлік есеп және қаржылық есептілік туралы Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын сақталуы тұрғысында, 11.06.2025ж. №18 тексеруді тағайындау туралы актінің негізінде жүргізілген тексеру материалдарын қарау кезінде Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі №49 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру Қағидаларының 49, 51, 54 тармақшаларының, КЖТҚҚ туралы Заңның 5 - бабы 3-тармағының 1) тармақшасын бұзушылықтары, 2023 жылғы 1 және 2 жартыжылдықтағы және 2024 жылғы 1 және 2 жартыжылдықтағы жеке тұлғалардың ақшасымен және (немесе) өзге мүлкімен операциялар жасауы туралы есеп (AML-R2 есеп) есебінің дұрыс ұсынылмауы, 2023 жылғы 4 тоқсан мен 2024 жылғы 1 және 4 тоқсандар бойынша Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларына лицензиясы негізінде қызметті тек қана айырбастау пункттері арқылы жүзеге асыратын заңды тұлғаның активтерінің, міндеттемелерінің және капиталының құрылымы, кірістері мен шығыстары туралы есеп (F1_UO есеп) есебінің дұрыс ұсынылмағаны анықталды

10.12.2025

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. 2025 жылғы қыркүйектегі құймалардағы тазартылған алтынмен операциялар туралы есепті ұсыну мерзімін бұзу

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. 2025 жылдың 3 тоқсанындағы есеп белгіленген мерзімнің бұзылуымен ұсынылды, атап айтқанда 22.10.2025 ж.

1. 24.09.2014ж. № 178 ҚРҰБ Басқармасының қаулысы

Алматинский городской филиал (Алматы)

314 560 тг

1. Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу

21.01.2026

1. Статья: 464 Пункт: 1 -

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. 2025 жылдың 3 тоқсанындағы есеп белгіленген мерзімнің бұзылуымен ұсынылды, атап айтқанда 21.10.2025 ж.

1. 24.09.2014ж. № 178 ҚРҰБ Басқармасының қаулысы

Алматинский городской филиал (Алматы)

ескерту

1. Уәкілетті банктің немесе клиенттердің тапсырмалары бойынша валюталық операцияларды жүзеге асыратын бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығындағы сұраныс пен ұсыныс көздерін мониторингтеу мақсаттары үшін толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсынуы

1. Статья: 218 Пункт: 3 -

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

Ескерту

1. №178-Қаулыға 10-қосымшаға сәйкес нысан бойынша "Қызметін Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларына арналған лицензиясы негізінде тек қана айырбастау пункттері арқылы жүзеге асыратын заңды тұлғаның активтерінің, міндеттемелерінің құрылымы және капиталы, кірістері мен шығыстары туралы" 2025 жылғы 3-тоқсан үшін есепті уақтылы ұсынбау

1. Статья: 212 Пункт: 1 -

1. 24.09.2014ж. № 178 ҚРҰБ Басқармасының қаулысы

Центральный филиал (Нур-Султан)

542 000

1. Бухгалтерлік есеп туралы Заңның 6-бабының 3-тармағын бұзу

15.01.2026

12.11.2025ж. №257100800000479 хаттама

1. Бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша

Центральный филиал (Нур-Султан)

ескерту

1. Уәкілетті банктің немесе клиенттердің тапсырмалары бойынша валюталық операцияларды жүзеге асыратын бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығындағы сұраныс пен ұсыныс көздерін мониторингтеу мақсаттары үшін толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсынуы

1. Статья: 218 Пункт: 3 -

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

730 320

1. Бухгалтерлік есеп туралы Заңның 6-бабының 3-тармағын бұзу

15.01.2026

12.11.2025ж. №257100800000478 хаттама

1. Бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша

Центральный филиал (Нур-Султан)