«Қолданылған шаралар

786 400

1. ЖШС ӘҚБтК-нің 214 бабы 4 бөлігі бойынша қарастырылған жауапкершілікпен білдірілген Қаржы мониторингі субъектілерінің клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру жөніндегі шараларды қабылдамауы үшін әкімшілік құқық бұзушылық жасады (14.01.2025ж. №257100800000402 хаттама).

24.12.2025

1. Статья: 5 Пункт: пп.1 п.3 - «Терроризмді қаржыландыру және қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) қарсы іс-қимыл туралы» ҚР сы Заңы

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Центральный филиал (Нур-Султан)

786 400

1. ЖШС ӘҚБтК-нің 214 бабы 4 бөлігі бойынша қарастырылған жауапкершілікпен білдірілген Қаржы мониторингі субъектілерінің клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру жөніндегі шараларды қабылдамауы үшін әкімшілік құқық бұзушылық жасады (14.01.2025ж. №257100800000401 хаттама).

24.12.2025

1. Статья: 5 Пункт: пп.1 п.3 - «Терроризмді қаржыландыру және қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) қарсы іс-қимыл туралы» ҚР сы Заңы

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. «Ақтай-Ломбард» ЖШС № 222 Қаулының 9-қосымшасында көзделген «Жеке тұлғаларға жеке пайдалануға арналған мүлікті кепілге қоя отырып берілген, оның ішінде негізгі борыш және (немесе) есептелген сыйақы бойынша мерзімі өткен берешегі бар микрокредиттер туралы есеп» 2025 жылдың 3 тоқсанына арналған есептілікті беру мерзімін бұзды.
2. «Ақтай-Ломбард» ЖШС әкімшілік құқық бұзушылық жасады, оны қаржы ұйымдарының, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктері филиалдарының, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары филиалдарының, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру брокерлері филиалдарының, сақтандыру төлемдерін жүзеге асыруға кепілдік беретін ұйымның, коллекторлық агенттіктердің, кредиттік бюролардың және төлем ұйымдарының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық немесе өзге де есептілікті, бухгалтерлік есепке алу деректері жөніндегі есептілікті ұсыну мерзімін бұзуы.

1. Статья: Пункт 2 Постановления Правления НБ РК от 28 ноября 2019 года № 222 -
2. Статья: 212 Пункт: 1 - Қаржы ұйымдарының және өзге де тұлғалардың қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімдерін бұзуы

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
2. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. «Ақтай-Ломбард» ЖШС № 222 Қаулының 7-қосымшасында көзделген «Тартылған ақшаның негізгі көздері туралы есеп» 2025 жылдың 3 тоқсанына арналған есептілікті беру мерзімін бұзды.
2. «Ақтай-Ломбард» ЖШС әкімшілік құқық бұзушылық жасады, оны қаржы ұйымдарының, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктері филиалдарының, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары филиалдарының, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру брокерлері филиалдарының, сақтандыру төлемдерін жүзеге асыруға кепілдік беретін ұйымның, коллекторлық агенттіктердің, кредиттік бюролардың және төлем ұйымдарының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық немесе өзге де есептілікті, бухгалтерлік есепке алу деректері жөніндегі есептілікті ұсыну мерзімін бұзуы.

1. Статья: Пункт 2 Постановления Правления НБ РК от 28 ноября 2019 года № 222 -
2. Статья: 212 Пункт: 1 - Қаржы ұйымдарының және өзге де тұлғалардың қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімдерін бұзуы

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
2. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. «Ақтай-Ломбард» ЖШС № 222 Қаулының 6-қосымшасында көзделген «Заңды тұлғалардың капиталына инвестициялардың құрылымы туралы» 2025 жылдың 3 тоқсанына арналған есептілікті беру мерзімін бұзды.
2. «Ақтай-Ломбард» ЖШС әкімшілік құқық бұзушылық жасады, оны қаржы ұйымдарының, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктері филиалдарының, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары филиалдарының, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру брокерлері филиалдарының, сақтандыру төлемдерін жүзеге асыруға кепілдік беретін ұйымның, коллекторлық агенттіктердің, кредиттік бюролардың және төлем ұйымдарының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық немесе өзге де есептілікті, бухгалтерлік есепке алу деректері жөніндегі есептілікті ұсыну мерзімін бұзуы.

1. Статья: Пункт 2 Постановления Правления НБ РК от 28 ноября 2019 года № 222 -
2. Статья: 212 Пункт: 1 - Қаржы ұйымдарының және өзге де тұлғалардың қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімдерін бұзуы

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
2. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. «Шығыс-Несие» Кредиттік серіктестік» ЖШС № 222 Қаулының 10-қосымшасында көзделген «Есепті кезеңде берілген қарыздар бойынша өзгерістер туралы есеп» 2025 жылдың 3 тоқсанына арналған есептілікті беру мерзімін бұзды
2. Қаржы ұйымдарының, ҚР бейрезидент-банктері филиалдарының, ҚР бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары филиалдарының, ҚР бейрезидент-сақтандыру брокерлері филиалдарының, сақтандыру төлемдерін жүзеге асыруға кепілдік беретін ұйымның, микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың, коллекторлық агенттіктердің, кредиттік бюролардың және төлем ұйымдарының ҚРҰБ нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімін бұзуы

1. Статья: Пункт 2 Постановления Правления НБ РК от 28 ноября 2019 года № 222 -
2. Статья: 212 Пункт: 1 - Қаржы ұйымдарының және өзге де тұлғалардың қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімдерін бұзуы

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
2. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. «Шығыс-Несие» Кредиттік серіктестік» ЖШС № 222 Қаулының 8-қосымшасында көзделген «Кредиттік серіктестік жеке және заңды тұлғаларға берген, оның ішінде мерзімі өткен берешегі бар микрокредиттер туралы» 2025 жылдың 3 тоқсанына арналған есептілікті беру мерзімін бұзды
2. Қаржы ұйымдарының, ҚР бейрезидент-банктері филиалдарының, ҚР бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары филиалдарының, ҚР бейрезидент-сақтандыру брокерлері филиалдарының, сақтандыру төлемдерін жүзеге асыруға кепілдік беретін ұйымның, микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың, коллекторлық агенттіктердің, кредиттік бюролардың және төлем ұйымдарының ҚРҰБ нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімін бұзуы

1. Статья: Пункт 2 Постановления Правления НБ РК от 28 ноября 2019 года № 222 -
2. Статья: 212 Пункт: 1 - Қаржы ұйымдарының және өзге де тұлғалардың қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімдерін бұзуы

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
2. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. «Шығыс-Несие» Кредиттік серіктестік» ЖШС № 222 Қаулының 7-қосымшасында көзделген «Тартылған ақшаның негізгі көздері туралы есеп» 2025 жылдың 3 тоқсанына арналған есептілікті беру мерзімін бұзды
2. Қаржы ұйымдарының, ҚР бейрезидент-банктері филиалдарының, ҚР бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары филиалдарының, ҚР бейрезидент-сақтандыру брокерлері филиалдарының, сақтандыру төлемдерін жүзеге асыруға кепілдік беретін ұйымның, микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың, коллекторлық агенттіктердің, кредиттік бюролардың және төлем ұйымдарының ҚРҰБ нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімін бұзуы

1. Статья: Пункт 2 Постановления Правления НБ РК от 28 ноября 2019 года № 222 -
2. Статья: 212 Пункт: 1 - Қаржы ұйымдарының және өзге де тұлғалардың қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімдерін бұзуы

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
2. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. «Шығыс-Несие» Кредиттік серіктестік» ЖШС № 222 Қаулының 6-қосымшасында көзделген «Заңды тұлғалардың капиталына инвестициялардың құрылымы туралы» 2025 жылдың 3 тоқсанына арналған есептілікті беру мерзімін бұзды
2. Қаржы ұйымдарының, ҚР бейрезидент-банктері филиалдарының, ҚР бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары филиалдарының, ҚР бейрезидент-сақтандыру брокерлері филиалдарының, сақтандыру төлемдерін жүзеге асыруға кепілдік беретін ұйымның, микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың, коллекторлық агенттіктердің, кредиттік бюролардың және төлем ұйымдарының ҚРҰБ нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімін бұзуы

1. Статья: Пункт 2 Постановления Правления НБ РК от 28 ноября 2019 года № 222 -
2. Статья: 212 Пункт: 1 - Қаржы ұйымдарының және өзге де тұлғалардың қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімдерін бұзуы

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
2. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. «Шығыс-Несие» Кредиттік серіктестік» ЖШС № 224 Қаулының 4-қосымшасында көзделген «Жарғылық және меншікті капитал туралы, сондай-ақ левередж коэффициенті туралы» 2025 жылдың 3 тоқсанына арналған есептілікті беру мерзімін бұзды
2. Қаржы ұйымдарының, ҚР бейрезидент-банктері филиалдарының, ҚР бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары филиалдарының, ҚР бейрезидент-сақтандыру брокерлері филиалдарының, сақтандыру төлемдерін жүзеге асыруға кепілдік беретін ұйымның, микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың, коллекторлық агенттіктердің, кредиттік бюролардың және төлем ұйымдарының ҚРҰБ нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімін бұзуы

1. Статья: пункт 6 приложения 5 к Постановлению Правления НБРК от 28 ноября 2019 года № 224 - «Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымның пруденциялық нормативтердi және сақталуы мiндеттi өзге де нормаларды және лимиттердi орындауы туралы есептіліктің тізбесін, нысандарын, ұсыну мерзiмдерiн және оны ұсыну қағидаларын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 224 қаулысына 5-қосымшасының 6-тармағы
2. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)