«Қолданылған шаралар

ескерту

1. Уәкілетті банктің немесе клиенттердің тапсырмалары бойынша валюталық операцияларды жүзеге асыратын бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығындағы сұраныс пен ұсыныс көздерін мониторингтеу мақсаттары үшін толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсынуы

1. Статья: 218 Пункт: 3 -

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

389 250

1. Уәкілетті банктің немесе клиенттердің тапсырмалары бойынша валюталық операцияларды жүзеге асыратын бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығындағы сұраныс пен ұсыныс көздерін мониторингтеу мақсаттары үшін толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсынуы

1. Статья: 218 Пункт: 4 -

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

1. Төлем қызметтері нарығын бақылау және қадағалау мақсатында жіберілген Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің сұрауына белгіленген мерзімде жауап бермеу

1. Төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Центральный аппарат

1. Қаржылық немесе өзге де есептілік шеңберінде Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне дұрыс емес статистикалық деректерді ұсыну

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Центральный аппарат

1. «Шығыс-Несие» Кредиттік серіктестігі» ЖШС № 41 Қағидаларының 2-тармағына және 13-тармағының 2) тармақшасына сәйкес Ұлттық Банктің аумақтық филиалына өзінің орналасқан жері бойынша есепті тоқсаннан кейінгі айдың 25 күнінен кешіктірмей № 41 Қағидаларына 17 және 18-қосымшаларға сәйкес тоқсан сайынғы қаржылық есептілікті электрондық форматта ұсынбады
2. «Шығыс-Несие» Кредиттік серіктестігі» ЖШС Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық немесе өзге де есептілікті, бухгалтерлік есепке алу деректері жөніндегі есептілікті ұсыну мерзімін бұзды

1. Статья: Пункт 13 Пункт: Подпункт 2 -
2. Статья: 212 Пункт: 1 - Қаржы ұйымдарының және өзге де тұлғалардың қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімдерін бұзуы

04.06.2026ж. № 266300800000025 хаттама, 22.06.2026ж. № 266300800000025 Қаулы

1.
2. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. «Шығыс-Несие» Кредиттік серіктестігі» ЖШС № 41 Қағидаларының 8-тармағына сәйкес есепті жылдан кейінгі жылғы 30 сәуірге дейінгі мерзімде өзінің орналасқан жері бойынша Ұлттық Банктің аумақтық филиалына № 41 Қағидаларының 1, 2, 3, 4-нысандары бойынша электрондық форматтағы жылдық қаржылық есептіліктерді ұсынбады
2. «Шығыс-Несие» Кредиттік серіктестігі» ЖШС Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық немесе өзге де есептілікті, бухгалтерлік есепке алу деректері жөніндегі есептілікті ұсыну мерзімін бұзды

1. Статья: 8 - ҚРҰБ Басқармасының 2016 жылғы 28 қаңтардағы N41 қаулысымен бекітілген Қаржы ұйымдарының, арнайы қаржы компанияларының, ислам арнайы қаржы компанияларының, микроқаржы ұйымдарының қаржылық есептілікті ұсынуы қағидалары
2. Статья: 212 Пункт: 1 - Қаржы ұйымдарының және өзге де тұлғалардың қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімдерін бұзуы

04.06.2026ж. № 266300800000027 хаттама, 22.06.2026ж. № 266300800000027 Қаулы

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
2. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

432500 тг

1. «Шығыс-Несие» Кредиттік серіктестігі» ЖШС № 80 Қағидалар 13-тармағының талаптарын бұзып тоқсаннан кейінгі айдың 25 (жиырма бесі) күніне дейін (қоса алғанда), тоқсан сайын Ұлттық Банктің аумақтық филиалына (орналасқан жері бойынша) № 80 Қағидаларға 2, 8, 9, 12, 13-қосымшаларға сәйкес нысандар бойынша есептерді ұсынбады
2. «Шығыс-Несие» Кредиттік серіктестігі» ЖШС Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық немесе өзге де есептілікті, бухгалтерлік есепке алу деректері жөніндегі есептілікті ұсыну мерзімін бұзды

1. - Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2025 жылғы 24 қарашадағы № 80 Қаулысымен бекітілген Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымның есептілікті ұсыну қағидаларын бекіту туралы қағидаларының 13-тармағы
2. Статья: 212 Пункт: 2 -

04.06.2026ж. № 266300800000028-266300800000032 хаттамалар, 22.06.2026ж. № 266300800000028 Қаулы

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
2. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. Есептік тіркеу жүргізілген құжаттарға енгізілетін барлық өзгерістер мен толықтырулар осы өзгерістер енгізілгеннен кейін күнтізбелік он күн ішінде Ұлттық Банкке хабарламауынан көрінген «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 7-тармағын бұзу.

1. Төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Центральный аппарат

1. Қылмыстық жолмен алынған кірістерді жылыстату, терроризмді қаржыландыру және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыру (бұдан әрі - КЖ/ТҚҚ/ТЖҚҚ) тәуекелдерін бағалау есебін ескере отырып, ұйымның көрсетілетін қызметтерінің (өнімдерінің) бейімділік дәрежесін жыл сайынғы бағалау нәтижелерін ұсынбау.

1.

Центральный аппарат

1. Төлем қызметтері нарығын бақылау және қадағалау мақсатында жіберілген Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің сұрауына белгіленген мерзімде жауап бермеу

1. Ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Центральный аппарат