«Қолданылған шаралар

1. Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген өзге есептілікті ұсыну мерзімін бұзуы. «Микроқаржы қызметін жүзеге асыратын ұйымның есептілік тізбесін, нысандарын, ұсыну мерзімдерін және оны ұсыну қағидаларын бекіту туралы» 2019 жылғы 28 қарашадағы № 222 қаулысының, №6 қосымшасы бойынша.

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Павлодарский филиал (Павлодар)

1. «ELEX LOMBARD UK» ЖШС № 222 Қаулының 9-қосымшасында көзделген «Ломбардтардың микрокредиттері, оның ішінде мерзімі өткен берешегі бар микрокредиттері туралы есеп» 2025 жылдың 3 тоқсанына арналған есептілікті ұсыну мерзімін бұзды.
2. «ELEX LOMBARD UK» ЖШС әкімшілік құқық бұзушылық жасады, оны қаржы ұйымдарының, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктері филиалдарының, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары филиалдарының, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру брокерлері филиалдарының, сақтандыру төлемдерін жүзеге асыруға кепілдік беретін ұйымның, коллекторлық агенттіктердің, кредиттік бюролардың және төлем ұйымдарының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық немесе өзге де есептілікті, бухгалтерлік есепке алу деректері жөніндегі есептілікті ұсыну мерзімін бұзуы.

1. Статья: Пункт 2 Постановления Правления НБ РК от 28 ноября 2019 года № 222 -
2. Статья: 212 Пункт: 1 - Қаржы ұйымдарының және өзге де тұлғалардың қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімдерін бұзуы

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
2. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. «ELEX LOMBARD UK» ЖШС № 222 Қаулының 7-қосымшасында көзделген «Тартылған ақшаның негізгі көздері туралы есеп» 2025 жылдың 3 тоқсанына арналған есептілікті ұсыну мерзімін бұзды.
2. «ELEX LOMBARD UK» ЖШС әкімшілік құқық бұзушылық жасады, оны қаржы ұйымдарының, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктері филиалдарының, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары филиалдарының, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру брокерлері филиалдарының, сақтандыру төлемдерін жүзеге асыруға кепілдік беретін ұйымның, коллекторлық агенттіктердің, кредиттік бюролардың және төлем ұйымдарының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық немесе өзге де есептілікті, бухгалтерлік есепке алу деректері жөніндегі есептілікті ұсыну мерзімін бұзуы.

1. Статья: Пункт 2 Постановления Правления НБ РК от 28 ноября 2019 года № 222 -
2. Статья: 212 Пункт: 1 - Қаржы ұйымдарының және өзге де тұлғалардың қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімдерін бұзуы

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
2. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. «ELEX LOMBARD UK» ЖШС № 222 Қаулының 6-қосымшасында көзделген «Заңды тұлғалардың капиталына инвестициялардың құрылымы туралы» 2025 жылдың 3 тоқсанына арналған есептілікті беру мерзімін бұзды.
2. «ELEX LOMBARD UK» ЖШС әкімшілік құқық бұзушылық жасады, оны қаржы ұйымдарының, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктері филиалдарының, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары филиалдарының, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру брокерлері филиалдарының, сақтандыру төлемдерін жүзеге асыруға кепілдік беретін ұйымның, коллекторлық агенттіктердің, кредиттік бюролардың және төлем ұйымдарының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық немесе өзге де есептілікті, бухгалтерлік есепке алу деректері жөніндегі есептілікті ұсыну мерзімін бұзуы.

1. Статья: Пункт 2 Постановления Правления НБ РК от 28 ноября 2019 года № 222 -
2. Статья: 212 Пункт: 1 - Қаржы ұйымдарының және өзге де тұлғалардың қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімдерін бұзуы

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
2. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. «ELEX LOMBARD UK» ЖШС 2025 жылғы 29 қазанда № 41 Қаулының 15-тармағының 2) тармақшасының және 8-тармағының талаптары бұзылды (2025 жылғы 3 тоқсандағы түсіндірме жазбаны қоса бере отырып, № 41 Қаулыға 8-1 және 8-2-қосымшаларға сәйкес нысандар бойынша есептілікті ұсыну мерзімі бұзылды).
2. «ELEX LOMBARD UK» ЖШС әкімшілік құқық бұзушылық жасады, оны қаржы ұйымдарының, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктері филиалдарының, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары филиалдарының, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру брокерлері филиалдарының, сақтандыру төлемдерін жүзеге асыруға кепілдік беретін ұйымның, коллекторлық агенттіктердің, кредиттік бюролардың және төлем ұйымдарының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық немесе өзге де есептілікті, бухгалтерлік есепке алу деректері жөніндегі есептілікті ұсыну мерзімін бұзуы.

1. Статья: пункт 15 Пункт: подпункт 2) -
2. Статья: 212 Пункт: 1 - Қаржы ұйымдарының және өзге де тұлғалардың қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімдерін бұзуы

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
2. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

айыппұл

1. Валюталық бақылау агентінің Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, жүргізілген валюталық операциялар туралы хабарлама бойынша толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсынуы, әкімшілік жаза қолданылғаннан кейін бір жыл ішінде қайталап жасалған әрекет

1. Статья: 217 Пункт: 4 -

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

222 203 937, 90

1. Қазақстан Республикасының резиденттері арасында тыйым салынған валюталық операцияларды жүргізу, Қазақстан Республикасының валюталық заңнамасында осындай талап белгіленген кезде уәкілетті банктердегі банктік шоттар арқылы төлемдерді жүзеге асырмау, сол сияқты оларды қабылдамау және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асырмау, әкімшілік жаза қолданылғаннан кейін бір жыл ішінде қайталап жасалған әрекеттер

1. Статья: 252 Пункт: 2 -

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

жазбаша нұсқама

1. Уәкілетті ұйымның Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру жөніндегі қызмет туралы толық емес және (немесе) дәйексіз есепті ұсынуы № 13 қосымша
2. AML-R3 қосымшасы бойынша жартыжылдық есепте дәйексіз деректерді көрсету

24.11.2025

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары
2.

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

Ескерту

1. 28.01.2016ж №41 ҚРҰБ Басқармасының қаулысымен бектіліген Қағидалардың 7 «Бухгалтерлік баланс» және 8 «Пайдалар мен залалдар туралы есеп» қосымшаларына сәйкес нысандар бойынша қаржылық есептілікті ұсыну мерзімін бұзу

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Жамбылский филиал (Тараз)

Ескерту

1. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 28.11.2019ж. №222 қаулының 9 қосымшасына сәйкес, ломбардтардың микрокредиттері, оның ішінде мерзімі өткен берешегі бар микрокредиттері туралы есебін ұсыну мерзімін бұзу

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Жамбылский филиал (Тараз)