«Қолданылған шаралар

Ескерту

1. 49-қағидаларға 13-қосымшаға сәйкес нысан бойынша дұрыс емес есеп беру (есептік кезен "2026 ж. қаңтар айы")

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. Уәкілетті банктің немесе уәкілетті ұйымның Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру жөніндегі қызмет туралы толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсынуы

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Атырауский филиал (Атырау)

1. Уәкілетті банктің немесе уәкілетті ұйымның Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру жөніндегі қызмет туралы толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсынуы

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Атырауский филиал (Атырау)

64875

1. Әкімшілік жаза қолданылғаннан кейін бір жыл ішінде Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру жөніндегі қызмет туралы анық емес есепті қайта ұсынуы.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің №49 қағидаларына 13-қосымшаға сәйкес ұсынылатын айырбастау пункттері арқылы жүргізілген шетел валютасының қозғалысы және айырбастау операциялары туралы есептерді талдау барысында «ГЕРМЕС обмен валют» ЖШС-нің 2026 жылғы сәуір айына арналған есепті анық емес мәліметтермен ұсыну фактісі анықталды. «ГЕРМЕС обмен валют» ЖШС-нің әрекеттерінде әкімшілік жаза қолданылғаннан кейін бір жыл ішінде қайталап анық емес есепті ұсынудан көрінген әкімшілік құқық бұзушылық белгілері бар. Аталған құқық бұзушылық үшін жауаптылық Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 218-бабының 8-бөлігінде көзделген.

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Павлодарский филиал (Павлодар)

847700

1. ҚЖТҚҚ туралы Заңның 5 - бабы 3-тармағының 1) тармақшасын бұзу

1. Статья: 5 Пункт: пункт 3 подпункт 1) -

29.05.2026ж, №267100800000101 хаттама

1. Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы ҚР заңнамасының және ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру № 49 Қағидаларының талаптарын бұзушылық

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. Қылмыстық жолмен алынған кірістерді жылыстату, терроризмді қаржыландыру және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыру (бұдан әрі - КЖ/ТҚҚ/ТЖҚҚ) тәуекелдерін бағалау есебін ескере отырып, ұйымның көрсетілетін қызметтерінің (өнімдерінің) бейімділік дәрежесін жыл сайынғы бағалау нәтижелерін ұсынбау.

1.

Центральный аппарат

847700

2. Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингі жөніндегі уәкілетті органның сұрау салуы бойынша ақпаратты, мәліметтер мен құжаттарды уақтылы бермеуі.

2. Статья: 214 Пункт: 4 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
2. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі

Павлодарский филиал (Павлодар)

1. Төлем қызметтері нарығын бақылау және қадағалау мақсатында жіберілген Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің сұрауына белгіленген мерзімде жауап бермеу

1. Төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Центральный аппарат

1. Есептік тіркеу жүргізілген құжаттарға енгізілетін барлық өзгерістер мен толықтырулар осы өзгерістер енгізілгеннен кейін күнтізбелік он күн ішінде Ұлттық Банкке хабарламауынан көрінген «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 7-тармағын бұзу.

1. Төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Центральный аппарат

1. Айырбастау пункттерінің операциялық кассаларының үй-жайларында бөгде адамдар болды

1. Статья: 41 - Айырбастау пункттерінің операциялық кассаларының үй-жайларында бөгде адамдардың болуына рұқсат етілмейді.

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Шымкентский филиал (Шымкент)