«Қолданылған шаралар

Ескерту

1. Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімін бұзуы

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Алматинский городской филиал (Алматы)

Ескерту

1. Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімін бұзуы

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Алматинский городской филиал (Алматы)

Ескерту

1. Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімін бұзуы

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. 2026 жылғы 23 қаңтардан бастап 2026 жылғы 22 сәуір аралығындағы кезеңде бейне деректер архивінің сақтық көшірмесін жасауды және архивті жоюдан және редакциялаудан қорғауды қамтамасыз ететін техникалық құрылғыларда күнтізбелік 90 күн ішінде айырбастау пункті қызметін жүзеге асыру процесінің жазбаларын жазу және сақтау қамтамасыз етілмеген.
2. туындаған мән-жайлар (техникалық іркіліс, сыну немесе басқа себептер) нәтижесінде айырбастау пунктінің жұмыс істеуі үшін жабдық № 49 Қағидалардың 11-тармағының 2) тармақшасының талаптарына сәйкес келмесе № 49 Қағидалардың 34-тармағы, оған сәйкес айырбастау пунктінде айырбастау операциялары жүргізілмейді.
3. 2025 жылғы бірінші және екінші жартыжылдығындағы «жеке тұлғалардың ақшасымен және (немесе) өзге де мүлкімен операциялар жасау туралы есеп» 3-қосымшасының нысаны бойынша есептіліктегі деректердің толықтығы мен дұрыстығы қамтамасыз етілмеген.
4. КЖ/ТҚҚ осы Заңның 5-бабы 3- тармағының 1), 2), 2-1), 2-2) және 4) тармақшаларында көзделген шараларды қабылдау мүмкін болмаған жағдайда жеке тұлғаға Іскерлік қатынастар орнатудан бас тартылған жоқ.
5. Клиенттерді тиісті тексеру, жарамды жеке куәлікті тіркеу және ескі жеке куәліктің жарамдылығын тексеру бөлігінде шаралар қабылданған жоқ.
6. Ақпараттық жүйесінде жүзеге асырылатын нақты бизнес-процестер мен процестермен № 47 Қағидалардың 6 және 9-тармақтарында көрсетілген ұйымның ішкі құжаттарында қамтылған ақпаратты өзектендіру жүргізілген жоқ.
7. Жылына кемінде бір рет активтер мен міндеттемелерге толық түгендеу жүргізілмеген.

31.07.2026

1. Статья: п. 11 Пункт: п.п. 2 -
2. Статья: 33 и 34 - Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 қаулысымен бекітілді
3. Статья: пункт 5 Пункт: приложения 6 - 5. Есептіліктегі деректердің толықтығы мен дұрыстығын басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген тұлға қамтамасыз етеді.
4. Статья: 13 -
5. Статья: 5 Пункт: пункт 3, подпункт 1 - Қаржы мониторингі субъектілерінің өз клиенттерін тиісінше тексеруі
6. - № 47 Қағиданың талаптары
7. - Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 тамыздағы № 270 қаулысымен бекітілген «Бухгалтерлік есепті жүргізуді ұйымдастыру қағидаларының» 116-тармағы

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы
2. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
3.
4. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
6. Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша
7. Бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

Жазбаша нұсқама

1. Нормативтік құқықтық актілер/Заңдар нормаларының талаптарын бұзылуы анықталды: 1. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру Қағидаларының 33-1 тармағы және 63 тармағы. 2. Қазақстан Республикасының «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» 2007 жылғы 28.02 № 234 Заңының 6-бабы 3-тармағының 1) тармақшасы. 3. «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Қазақстан Республикасының 2009.08.28 № 191-IV Заңының 10-бабының 2-тармағы. 4. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2025 жылғы «24» желтоқсандағы № 102 қаулысымен бекітілген банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың есептілікті ұсыну Қағидаларының 6 тармағы.

1.

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

1. Төлем ұйымының өзі қабылдаған және (немесе) оған жүктелген жауапкершілігі ӘҚБтК-нің 227-бабының үшінші бөлігінде көзделген шектеулі ықпал ету шараларын қолдану арқылы орындамауынан көрінетін бұзушылық.

1. Қабылданған және (немесе) шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктелген мiндеттердiорындамау, уақтылы орындамау

Центральный аппарат

1. Қылмыстық жолмен алынған кірістерді жылыстату, терроризмді қаржыландыру және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыру (бұдан әрі - КЖ/ТҚҚ/ТЖҚҚ) тәуекелдерін бағалау есебін ескере отырып, ұйымның көрсетілетін қызметтерінің (өнімдерінің) бейімділік дәрежесін жыл сайынғы бағалау нәтижелерін ұсынбау.

1.

Центральный аппарат

ескерту

1. Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімін бұзуы

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Алматинский городской филиал (Алматы)

ескерту

1. Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімін бұзуы

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Алматинский городской филиал (Алматы)

ескерту

1. Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімін бұзуы

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Алматинский городской филиал (Алматы)