«Қолданылған шаралар

1. есептегі сәйкессіздік 2024 жылдың мамыр айында ұсынылған 13-қосымша.

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Мангистауский филиал (Актау)

1. есептегі сәйкессіздік 2024 жылғы сәуірге ұсынылған 13-қосымша.

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Мангистауский филиал (Актау)

1. есептегі сәйкессіздік 2024 жылғы ақпанда ұсынылған 13-қосымша.

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Мангистауский филиал (Актау)

1. есептегі сәйкессіздік 2024 жылғы қаңтар ұсынылған 13-қосымша.

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Мангистауский филиал (Актау)

1. есептегі сәйкессіздік 2023 жылғы желтоқсанда ұсынылған 13-қосымша.

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Мангистауский филиал (Актау)

58980,00

1. Уәкілетті ұйымның Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру жөніндегі қызмет туралы анық емес есепті қайталап ұсынуы

1. Статья: 218 Пункт: 8 -

1. Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру

Карагандинский филиал (Караганда)

Қадағалаудың ұсынымдық шарасы

1. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі басқармасының №178 қаулысымен 10 қосымшаға сәйкес дәйексіз есептілікті ұсынуы.

1. -

1. 24.09.2014ж. № 178 ҚРҰБ Басқармасының қаулысы

Филиал в Алматинской области (город Қонаев)

1. айырбастау пунктінің үй-жайларын күзетуді және жайластыруды ұйымдастыру талаптарын, сондай-ақ бухгалтерлік есеп және қаржылық есептілік туралы Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын сақталуы тұрғысында, 19.06.2025ж. №20 тексеруді тағайындау туралы актінің негізінде жүргізілген тексеру материалдарын қарау кезінде Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі №49 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру Қағидаларының 11-тармағының 2) тармақшасының бұзу, 2023 жылғы 1 және 2 жартыжылдықтағы және 2024 жылғы 1 жартыжылдықтағы жеке тұлғалардың ақшасымен және (немесе) өзге мүлкімен операциялар жасауы туралы есеп (AML-R2 есеп) есебінің дұрыс ұсынылмауы анықталды

10.12.2025

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. айырбастау пунктінің үй-жайларын күзетуді және жайластыруды ұйымдастыру талаптарын, сондай-ақ бухгалтерлік есеп және қаржылық есептілік туралы Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын сақталуы тұрғысында, 12.06.2025ж. №19 тексеруді тағайындау туралы актінің негізінде жүргізілген тексеру материалдарын қарау кезінде Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі №49 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру Қағидаларының 11-тармағының 2) тармақшасының, КЖТҚҚ туралы Заңның 10-бабы 2-тармағының, КЖТҚҚ туралы заңның 5-бабы 3-тармағының 1) тармақшасын бұзушылықтары, 2023 жылғы 1 және 2 жартыжылдықтағы және 2024 жылғы 1 және 2 жартыжылдықтағы жеке тұлғалардың ақшасымен және (немесе) өзге мүлкімен операциялар жасауы туралы есеп (AML-R2 есеп) есебінің дұрыс ұсынылмауы анықталды

10.12.2025

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. айырбастау пунктінің үй-жайларын күзетуді және жайластыруды ұйымдастыру талаптарын, сондай-ақ бухгалтерлік есеп және қаржылық есептілік туралы Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын сақталуы тұрғысында, 11.06.2025ж. №18 тексеруді тағайындау туралы актінің негізінде жүргізілген тексеру материалдарын қарау кезінде Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі №49 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру Қағидаларының 49, 51, 54 тармақшаларының, КЖТҚҚ туралы Заңның 5 - бабы 3-тармағының 1) тармақшасын бұзушылықтары, 2023 жылғы 1 және 2 жартыжылдықтағы және 2024 жылғы 1 және 2 жартыжылдықтағы жеке тұлғалардың ақшасымен және (немесе) өзге мүлкімен операциялар жасауы туралы есеп (AML-R2 есеп) есебінің дұрыс ұсынылмауы, 2023 жылғы 4 тоқсан мен 2024 жылғы 1 және 4 тоқсандар бойынша Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларына лицензиясы негізінде қызметті тек қана айырбастау пункттері арқылы жүзеге асыратын заңды тұлғаның активтерінің, міндеттемелерінің және капиталының құрылымы, кірістері мен шығыстары туралы есеп (F1_UO есеп) есебінің дұрыс ұсынылмағаны анықталды

10.12.2025

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Алматинский городской филиал (Алматы)