Примененные меры

1. несоответствие в Отчете приложение 13 представленного за май 2024г.

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Мангистауский филиал (Актау)

1. несоответствие в Отчете приложение 13 представленного за апрель 2024г.

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Мангистауский филиал (Актау)

1. несоответствие в Отчете приложение 13 представленного за февраль 2024г.

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Мангистауский филиал (Актау)

1. несоответствие в Отчете приложение 13 представленного за январь 2024г.

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Мангистауский филиал (Актау)

1. несоответствие в Отчете приложение 13 представленного за декабрь 2023г.

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Мангистауский филиал (Актау)

58980,00

1. Повторное представление уполномоченной организацией недостоверного отчета о деятельности по осуществлению обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 218 Пункт: 8 -

1. Организация обменных операций с наличной иностранной валютой

Карагандинский филиал (Караганда)

Рекомендательная мера надзорного реагирования

1. Представление недостоверной отчетности по Приложение 10 Постановлением Правления Национального банка РК № 178.

1. - Не достоверно представлен «Отчет о структуре активов, обязательств и капитале, доходах и расходах юридического лица, осуществляющего деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой» по форме Приложение 10

1. Постановление Правления НБРК № 178 от 24.09.2014г.

Филиал в Алматинской области (город Қонаев)

1. выявлены нарушение подпункта 2) пункта 11 Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49, недостоверное представление отчета о совершении операций с деньгами и (или) иным имуществом физических лиц (отчет AML-R2) за 1 и 2 полугодия 2023 года и за 1 полугодие 2024 года.

10.12.2025

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. выявлены нарушения подпункта 2) пункта 11 Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49, пункта 2 статьи 10 Закона о ПОД/ФТ, подпункта 1) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ, недостоверное представление отчета о совершении операций с деньгами и (или) иным имуществом физических лиц (отчет AML-R2) за 1 и 2 полугодия 2023 года и за 1 и 2 полугодия 2024 года.

10.12.2025

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. выявлены нарушения пунктов 49, 51, 54 Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49, подпункта 1) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ, недостоверное представление отчета о совершении операций с деньгами и (или) иным имуществом физических лиц (отчет AML-R2) за 1 и 2 полугодия 2023 года и за 1 и 2 полугодия 2024 года, недостоверное представление отчета о структуре активов, обязательств и капитале, доходах и расходах юридического лица, осуществляющего деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой (отчет F1_UO) за 4 квартал 2023 года и за 1 и 4 кварталы 2024 года.

10.12.2025

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)