Примененные меры

1. Предоставление некорректных статистических данных при сдаче отчетности, предоставляемой в Национальный Банк Республики Казахстан

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный аппарат

Предупреждение

1. За несвоевременное представление финансовой и иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный аппарат

1. нарушения пунктов 49, 51, 54 Правил №49, подпункта 1) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ/ФРОМУ, недостоверное представление отчета (AML-R2) за 1 и 2 полугодие 2023 года, недостоверное представление Отчёта F1_UO за 4 квартал 2023 года, за 4 квартал 2024 года и за 3 квартал 2025 года

15.05.2026

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Алматинский городской филиал (Алматы)

1211000

1. нарушение подпункта 1) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ/ФРОМУ

13.06.2026

1. Закон Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 28.08.2009 года № 191-IV

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

ТОО «АСТ-Ломбард 777» «Бухгалтерский баланс» по форме согласно Приложению 17 и «Отчет о прибылях и убытках» по форме согласно Приложению 18 к Правилам, утвержденных ПП НБРК от 28.01.2016г. №41 по состоянию на 01.04.2026 года представлен 28 апреля 2026 года, тогда как должен быть представлен в срок не позднее 27 апреля 2026 года.

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

ТОО «АСТ-Ломбард 777» «Отчет о микрокредитах ломбардов, в том числе по которым имеется просроченная задолженность» по форме согласно Приложению 14 к Правилам, утвержденным ПП НБРК от 24.11.2025г. №80 по состоянию на 01.04.2026 года представлен 28 апреля 2026 года, тогда как должен быть представлен в срок не позднее 27 апреля 2026 года.

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

ТОО «АСТ-Ломбард 777» «Отчет об основных источниках привлеченных денег» по форме согласно Приложению 9 к Правилам, утвержденным ПП НБРК от 24.11.2025г. №80 по состоянию на 01.04.2026 года представлен 28 апреля 2026 года, тогда как должен быть представлен в срок не позднее 27 апреля 2026 года.

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

ТОО «АСТ-Ломбард 777» «Отчет о структуре инвестиций в капитал юридических лиц» по форме согласно Приложению 8 к Правилам, утвержденным ПП НБРК от 24.11.2025г. №80 по состоянию на 01.04.2026 года представлен 28 апреля 2026 года, тогда как должен быть представлен в срок не позднее 27 апреля 2026 года.

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Нарушение сроков представления финансовой или иной отчетности финансовыми организациями и иными лицами

ТОО МФО «Астана Инвест» «Отчет о расшифровке максимального размера риска на одного заемщика» по форме согласно Приложению 6 к Правилам по состоянию на 01.04.2026 года представлен 28 апреля 2026 года, тогда как должен быть представлен в срок не позднее 27 апреля 2026 года.

1. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Нарушение сроков представления финансовой или иной отчетности финансовыми организациями и иными лицами

ТОО МФО «Астана Инвест» «Отчет о расшифровке активов, взвешенных с учетом кредитного риска» по форме согласно Приложению 5 к Правилам по состоянию на 01.04.2026 года представлен 28 апреля 2026 года, тогда как должен быть представлен в срок не позднее 27 апреля 2026 года.

1. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Центральный филиал (Нур-Султан)