Примененные меры

1. Нарушение, выразившееся в невыполнении платежной организацией, принятых им и (или) возложенных на нее посредством применения ограниченных мер воздействия, ответственность за которое предусмотрена частью третьей статьи 227 КоАП.

1. Невыполнение, несвоевременное выполнение обязанностей, принятых и (или) возложенных посредством применения ограниченных мер воздействия

Центральный аппарат

1. Непредставление результатов Ежегодной оценки степени подверженности услуг (продуктов) организации рискам отмывания доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения (далее – ОД/ФТ/ФРОМУ) с учетом отчета оценки рисков ОД/ФТ/ФРОМУ

1. Требования к правилам внутреннего контроля, утвержденные Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 11

Центральный аппарат

предупреждение

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Алматинский городской филиал (Алматы)

предупреждение

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Алматинский городской филиал (Алматы)

предупреждение

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Алматинский городской филиал (Алматы)

предупреждение

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Алматинский городской филиал (Алматы)

346000

1. Отсутствие резервной видеозаписи видеоархива за 90 дней

1. - подпункт 2) пункт 11 Правил № 49

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Филиал в Алматинской области (город Қонаев)

1. Непредставление результатов Ежегодной оценки степени подверженности услуг (продуктов) организации рискам отмывания доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения (далее – ОД/ФТ/ФРОМУ) с учетом отчета оценки рисков ОД/ФТ/ФРОМУ

1. Требования к правилам внутреннего контроля, утвержденные Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 11

Центральный аппарат

1. Непредставление результатов Ежегодной оценки степени подверженности услуг (продуктов) организации рискам отмывания доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения (далее – ОД/ФТ/ФРОМУ) с учетом отчета оценки рисков ОД/ФТ/ФРОМУ

1. Требования к правилам внутреннего контроля, утвержденные Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 11

Центральный аппарат

Предупреждение

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Алматинский городской филиал (Алматы)