Примененные меры

Предупреждение

1. Недостоверное представление отчета по форме согласно приложению 13 к Правилам 49 (за отчетный месяц "январь 2026 года")

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. Представление уполномоченным банком или уполномоченной организацией неполного и (или) недостоверного отчета о деятельности по осуществлению обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Атырауский филиал (Атырау)

1. Представление уполномоченным банком или уполномоченной организацией неполного и (или) недостоверного отчета о деятельности по осуществлению обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Атырауский филиал (Атырау)

64875

1. Повторное в течение года после наложения административного взыскания представление недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой.

В ходе проведения анализа отчетов о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты, установленную приложением 13 к Правилам № 49, установлен факт предоставления ТОО «ГЕРМЕС обмен валют» недостоверного Отчета за апрель 2026 года. В действиях ТОО усматриваются признаки административного правонарушения, выразившегося в повторном в течение года после наложения административного взыскания представлении недостоверного отчета, ответственность за которое предусмотрена частью 8 статьи 218 КоАП РК.

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Павлодарский филиал (Павлодар)

847700

1. Нарушение подпункта 1) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ/ФРОМУ

1. Статья: 5 Пункт: пункт 3 подпункт 1) -

Протокол №267100800000101 от 29.05.2026г.

1. Закон Республики Казахстан от 28.08.2009г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан № 49

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. Непредставление результатов Ежегодной оценки степени подверженности услуг (продуктов) организации рискам отмывания доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения (далее – ОД/ФТ/ФРОМУ) с учетом отчета оценки рисков ОД/ФТ/ФРОМУ

1. Требования к правилам внутреннего контроля, утвержденные Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 11

Центральный аппарат

847700

2. Несвоевременное предоставление субъектами финансового мониторинга информации, сведений и документов по запросу уполномоченного органа по финансовому мониторингу.

2. Статья: 214 Пункт: 4 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Павлодарский филиал (Павлодар)

1. Непредставление в установленный срок ответа на запрос Национального Банка Республики Казахстан, направленного в целях контроля и надзора за рынком платежных услуг

1. По вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам

Центральный аппарат

1. Нарушение пункта 7 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О платежах и платежных системах» , выразившееся в неуведомлении Национального Банка обо всех изменениях и дополнениях, вносимых в документы, на основании которых была проведена учетная регистрация, в течение десяти календарных дней после внесения данных изменений.

1. По вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам

Центральный аппарат

1. В помещениях операционных касс обменных пунктов присутствовали посторонние лица

1. Статья: 41 - В помещениях операционных касс обменных пунктов не допускается присутствие посторонних лиц.

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Шымкентский филиал (Шымкент)