Примененные меры

1211000

1. нарушены требования ч.10 ст.214 КоАП

1. Статья: 214 Пункт: 10 -

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Шымкентский филиал (Шымкент)

1211000

1. нарушены требования ч.8 ст.214 КоАП

1. Статья: 214 Пункт: 8 -

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Шымкентский филиал (Шымкент)

1. Представление недостоверного отчета о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты, согласно приложению 13 к Правилам №49

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Жамбылский филиал (Тараз)

Предупреждение

1. За несвоевременное представление финансовой и иной отчетности

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный аппарат

605500

1. Нарушение пункта 2 статьи 10 Закона о ПОД/ФТ/ФРОМУ.

1. Закон Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 28.08.2009 года № 191-IV

Костанайский филиал (Костанай)

635775

1. не исполнена программа подготовки и обучения в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, утвержденная правилами внутреннего контроля, предусмотренными абзацем 6 пункта 3 статьи 11 Закона ПОД/ФТ/ФРОМУ и Приказом Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 9 августа 2021 года № 6

Протокол № 265500800000001 от 31.03.2026г.

1. Закон Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 28.08.2009 года № 191-IV

Павлодарский филиал (Павлодар)

Предупреждение

1. Нарушение коллекторским агентством предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан срока представления отчета о результатах урегулирования задолженности физических лиц по форме согласно приложению № 9 к Правилам представления отчетности коллекторским агентством, утвержденным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 02.12.2025 года № 87

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Акмолинский филиал (Кокшетау)

1. Нарушение пункта 62 к Правилам №49

1. Статья: 218 Пункт: 5 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Шымкентский филиал (Шымкент)

предупреждение

1. Нарушение коллекторским агентством предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан срока представления отчета об основных финансовых показателях коллекторского агентства по форме согласно приложению 8 к Правилам представления отчетности коллекторским агентством, утвержденным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 02.12.2025 года № 87

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Акмолинский филиал (Кокшетау)

предупреждение

1. Нарушение коллекторским агентством предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан срока представления отчета о структуре обязательств в разрезе кредиторов по форме согласно приложению 7 к Правилам представления отчетности коллекторским агентством, утвержденным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 02.12.2025 года № 87

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Акмолинский филиал (Кокшетау)