Примененные меры

предупреждение

1. Представление уполномоченным банком или профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим валютные операции по поручениям клиентов, неполного и (или) недостоверного отчета для целей мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 218 Пункт: 3 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

389 250

1. Представление уполномоченным банком или профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим валютные операции по поручениям клиентов, неполного и (или) недостоверного отчета для целей мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 218 Пункт: 4 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

1. Непредставление в установленный срок ответа на запрос Национального Банка Республики Казахстан, направленного в целях контроля и надзора за рынком платежных услуг

1. По вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам

Центральный аппарат

1. Представление в Национальный Банк Республики Казахстан некорректных статистических данных в рамках финансовой или иной отчетности

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный аппарат

1. ТОО «Кредитное товарищество «Шыгыс-Несие» в нарушение требования пункта 2 и подпункта 2) пункта 13 Правил № 41 не представлены в территориальный филиал Национального Банка по месту своего нахождения не позднее 25 числа месяца, следующего за отчетным кварталом ежеквартальная финансовая отчетность в электронном формате согласно приложениям 17 и 18 к Правилам № 41
2. Нарушение ТОО «Кредитное товарищество «Шыгыс-Несие» предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности, отчетности по данным бухгалтерского учета

1. Статья: Пункт 13 Пункт: Подпункт 2 -
2. Статья: 212 Пункт: 1 - Нарушение сроков представления финансовой или иной отчетности финансовыми организациями и иными лицами

Протокол № 266300800000025 от 04.06.2026г., Постановление № 266300800000025 от 22.06.2026г.

1. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 января 2016 года № 41 «Об утверждении Правил представления финансовой отчетности финансовыми организациями»
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. ТОО «Кредитное товарищество «Шыгыс-Несие» в нарушение требования пункта 8 Правил № 41 не представлены в территориальный филиал Национального Банка по месту своего нахождения в срок до 30 апреля года, следующего за отчетным годом финансовую отчетность в электронном формате по формам приложения 1, 2, 3, 4 к Правилам № 41
2. Нарушение ТОО «Кредитное товарищество «Шыгыс-Несие» предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности, отчетности по данным бухгалтерского учета

1. Статья: 8 - Правил представления финансовой отчетности финансовыми организациями, специальными финансовыми компаниями, исламскими специальными финансовыми компаниями, микрофинансовыми организациями, утвержденных ПП НБ РК от 28.01.2016 года № 41
2. Статья: 212 Пункт: 1 - Нарушение сроков представления финансовой или иной отчетности финансовыми организациями и иными лицами

Протокол № 266300800000027 от 04.06.2026г., Постановление № 266300800000027 от 22.06.2026г.

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

432500 тг

1. ТОО «Кредитное товарищество «Шыгыс-Несие» в нарушение пункта 13 Правил № 80 до 25 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным кварталом, не представлена в территориальный филиал Национального Банка (по месту своего нахождения) отчетность по формам приложений 2, 8, 9, 12, 13 к Правилам № 80
2. ТОО «Кредитное товарищество «Шыгыс-Несие» нарушен срок представления финансовой или иной отчетности, отчетности по данным бухгалтерского учета, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания

1. - пункт 13 Правил представления отчетности организацией, осуществляющей микрофинансовую деятельность, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 ноября 2025 года № 80
2. Статья: 212 Пункт: 2 -

Протоколы № 266300800000028-266300800000032 от 04.06.2026г., Постановление № 266300800000028 от 22.06.2026г.

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. Нарушение пункта 7 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О платежах и платежных системах» , выразившееся в неуведомлении Национального Банка обо всех изменениях и дополнениях, вносимых в документы, на основании которых была проведена учетная регистрация, в течение десяти календарных дней после внесения данных изменений.

1. По вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам

Центральный аппарат

1. Непредставление результатов Ежегодной оценки степени подверженности услуг (продуктов) организации рискам отмывания доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения (далее – ОД/ФТ/ФРОМУ) с учетом отчета оценки рисков ОД/ФТ/ФРОМУ

1. Требования к правилам внутреннего контроля, утвержденные Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 11

Центральный аппарат

1. Непредставление в установленный срок ответа на запрос Национального Банка Республики Казахстан, направленного в целях контроля и надзора за рынком платежных услуг

1. По вопросам соблюдения законодательства по платежам и переводам денег

Центральный аппарат