ТОО «КДМ»
Уполномоченная организация
20.04.2026
33-03-30/206
Меры надзорного реагирования
Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков (письменное предписание)
Существо нарушения:
1. Нарушение части 2 статьи 10 Закона о ПОД/ФТ/ФРОМУ, непредставлении уполномоченной организацией операции по обмену валюты, подлежащей финансовому мониторингу
Срок исполнения:
05.05.2026
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 10
Пункт: 2
- Закон ПОД/ФТ
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Костанайский филиал (Костанай)
ТОО «Оnline Pay»
Платежная организация
17.04.2026
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Непредставление ответа на запрос Национального Банка Республики Казахстан.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
ТОО «СЕРВИС»
Уполномоченная организация
09.04.2026
7528-26/00-3/11134
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
908250
Существо нарушения:
1. Нарушен пункт 2 статьи 10 Закона о ПОД/ФТ
Срок исполнения:
15.04.2026
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «СЕРВИС»
Уполномоченная организация
09.04.2026
7528-26-00-3/11134
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
908250
Существо нарушения:
1. Нарушен пункт 2 статьи 10 Закона о ПОД/ФТ
Срок исполнения:
15.04.2026
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «СЕРВИС»
Уполномоченная организация
09.04.2026
7528-26-00-3/11134
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
908250
Существо нарушения:
1. Нарушен пункт 2 статьи 10 Закона о ПОД/ФТ
Срок исполнения:
15.04.2026
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «Қазына СК»
Уполномоченная организация
02.04.2026
265900800000002
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
865 000
Существо нарушения:
1. Несоблюдение пределов отклонения курсов покупки от курса продажи иностранной валюты
Срок исполнения:
02.05.2026
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 252-1
Пункт: 8
-
Тип НПА:
1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)
ТОО «1 KURS.KZ»
Уполномоченная организация
15.04.2026
267500800000276
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. недостоверное предоставление отчета (Приложение 13) за февраль 2026 года
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «1 KURS.KZ»
Уполномоченная организация
15.04.2026
267500800000275
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. недостоверное предоставление отчета (Приложение 13) за январь 2026 года
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
АО "WindoW Capital"
Брокеры-диллеры
10.04.2026
260000800000280
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Наложенное взыскание:
Предупреждение
Существо нарушения:
1. За несвоевременное представление финансовой и иной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО "N1broker"
Управляющие инвестиционным портфелем, совмещающие деятельность с брокерской и (или) дилерской
07.04.2026
260000800000279
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Наложенное взыскание:
Предупреждение
Существо нарушения:
1. За несвоевременное представление финансовой и иной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
