ТОО «Астана Ломбард-9»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
03.11.2025
251100800000028
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушен срок представления Финансовой отчетности по приложениям № 8-1, 8-2 правил № 41
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Акмолинский филиал (Кокшетау)
ТОО «Большая монета»
Уполномоченная организация
03.11.2025
7528-25-00-3/35891
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
штраф
Существо нарушения:
1. нарушение подпункта 1) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ
Срок исполнения:
13.12.2025
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 5
Пункт: пункт 3, подпункт 1
- Надлежащая проверка СФМ своих клиентов
Примечание:
Протоколы №257500800000923, №257500800000924, №257500800000925
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО "Коллекторское агентство ЗАҢГЕР"
Коллекторское агентство
03.11.2025
257500800000939
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушение коллекторским агентством предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 15
Пункт: пп.11 п.1
- Закон Республики Казахстан «О коллекторской деятельности"
Тип НПА:
1. Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО "Коллекторское агентство ЗАҢГЕР"
Коллекторское агентство
03.11.2025
257500800000936
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушение коллекторским агентством предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 15
Пункт: пп.11 п.1
- Закон Республики Казахстан «О коллекторской деятельности"
Тип НПА:
1. Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО "Коллекторское агентство ЗАҢГЕР"
Коллекторское агентство
03.11.2025
257500800000935
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушение коллекторским агентством предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 15
Пункт: пп.11 п.1
- Закон Республики Казахстан «О коллекторской деятельности"
Тип НПА:
1. Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «Сапа Exchange №1»
Уполномоченная организация
28.10.2025
7120/25-00-3/40530
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
786 400
Существо нарушения:
1. ТОО совершено административное правонарушение, выразившееся в непринятии субъектом финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, ответственность за которое предусмотрена частью 4 статьи 214 КоАП (Протокол № 257100800000407 от 14.01.2025г)
Срок исполнения:
24.12.2025
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 5
Пункт: пп.1 п.3
- Закон РК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Нур-Султан)
ТОО «Сапа Exchange №1»
Уполномоченная организация
28.10.2025
7120/25-00-3/40530
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
786 400
Существо нарушения:
1. ТОО совершено административное правонарушение, выразившееся в непринятии субъектом финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, ответственность за которое предусмотрена частью 4 статьи 214 КоАП (Протокол № 257100800000406 от 14.01.2025г)
Срок исполнения:
24.12.2025
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 5
Пункт: пп.1 п.3
- Закон РК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Нур-Султан)
ТОО «Сапа Exchange №1»
Уполномоченная организация
28.10.2025
7120/25-00-3/40530
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
786 400
Существо нарушения:
1. ТОО совершено административное правонарушение, выразившееся в непринятии субъектом финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, ответственность за которое предусмотрена частью 4 статьи 214 КоАП (Протокол № 257100800000405 от 14.01.2025г)
Срок исполнения:
24.12.2025
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 5
Пункт: пп.1 п.3
- Закон РК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Нур-Султан)
ТОО «Сапа Exchange №1»
Уполномоченная организация
28.10.2025
7120/25-00-3/40530
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
786 400
Существо нарушения:
1. ТОО совершено административное правонарушение, выразившееся в непринятии субъектом финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, ответственность за которое предусмотрена частью 4 статьи 214 КоАП (Протокол № 257100800000404 от 14.01.2025г)
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 5
Пункт: пп.1 п.3
- Закон РК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Нур-Султан)
ТОО «Сапа Exchange №1»
Уполномоченная организация
28.10.2025
7120/25-00-3/40530
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
786 400
Существо нарушения:
1. ТОО совершено административное правонарушение, выразившееся в непринятии субъектом финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, ответственность за которое предусмотрена частью 4 статьи 214 КоАП (Протокол № 257100800000403 от 14.01.2025г)
Срок исполнения:
24.12.2025
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 5
Пункт: пп.1 п.3
- Закон РК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Нур-Султан)
