Примененные меры

1. нарушены требования п.41, пп.2) п.11, Правил 49
2. нарушены требования п 11, пп.13) п.10, пп.1) п.6, пп.1)-5) п.8, пп.2),3),6),13) п.10 Правил 47
3. не соблюдены требования п.4, п.39 и пп.1) и 2) п.38, пп.2) п.3, п .41, и 45 Правил 270
4. не соблюдены требования п. 1и 2 ст. 8 и пп. 1) и 2) п.3 ст. 6, п.1 ст.7, пп.1) п.3 ст.6 Закон РК о бух.уч.

1. Статья: 41, 49 - Правила № 49

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49
2. Правила автоматизации ведения бухгалтерского учета № 47
3. По вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности
4. Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»

Шымкентский филиал (Шымкент)

письменное предписание

1. Уполномоченной организацией не исполнена программа подготовки и обучения в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, утвержденная правилами внутреннего контроля, предусмотренными абзацем 6 пункта 3 статьи 11 Закона ПОД/ФТ/ФРОМУ и Требованиями № 6, утвержденный приказом Председателя АФМ от 9 августа 2021 года № 6

20.04.2026

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Павлодарский филиал (Павлодар)

предупреждение

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Алматинский городской филиал (Алматы)

216250

1. Размещение уполномоченными организациями курсов покупки и (или) продажи валют на информационном стенде, не соответствующих курсам покупки, продажи, установленным в распоряжении об установлении курсов

09.06.2026

1. Статья: Статья 252-1 Пункт: Часть 7 - Проведение уполномоченными банками и уполномоченными организациями операций по покупке и (или) продаже наличной иностранной валюты без распоряжения об установлении курсов, размещение курсов покупки и (или) продажи валют на информационном стенде, не соответствующих курсам покупки, продажи, установленным в распоряжении об установлении курсов

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Центральный филиал (Нур-Султан)

346000

1. УО нарушило требования подпункта 2) пункта 11 Правил № 49.

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Шымкентский филиал (Шымкент)

1. УО нарушило требования пункта 41 Правил № 49.

1. Статья: 41 - В помещениях операционных касс обменных пунктов не допускается присутствие посторонних лиц.

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Шымкентский филиал (Шымкент)

Предупреждение

1. Недостоверное представление отчета по форме согласно приложению 13 к Правилам 49 (за отчетный период - май 2025г.)

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Центральный филиал (Нур-Султан)

Предупреждение

1. Хранение в помещениях операционных касс обменных пунктов уполномоченных организаций денег, не относящихся к их деятельности.

1. Статья: 41 - В помещениях операционных касс обменных пунктов не допускается присутствие посторонних лиц.

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Центральный филиал (Нур-Султан)

Предупреждение

1. Невыполнение уполномоченным банком требования Национального Банка Республики Казахстан об устранении выявленных нарушений валютного законодательства Республики Казахстан

1. Статья: 210-1 Пункт: 1 - Невыполнение уполномоченным банком требования Национального Банка Республики Казахстан об устранении выявленных нарушений валютного законодательства Республики Казахстан

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

письменное предписание

1. Представление уполномоченной организацией неполного и (или) недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан Приложение № 13
2. Несоответствие данных представленных в отчетах по Приложению № 10 к Правилам № 178 за 2 и 3 квартал 2024 года, 1, 2, 3 квартал 2025 года
3. Отражение недостоверных данных в полугодовом отчете по Приложению AML-R2 за 2 полугодие 2023 года

10.04.2026

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
2. Постановление Правления НБРК № 178 от 24.09.2014г.
3. Постановление Правления Национального Банка от 20 июля 2020 года №91 «Об утверждении перечня, форм и сроков представления отчетности о соблюдении требований законодательства РК о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)