Примененные меры

1. нарушение срока предоставления отчета об операциях с аффинированным золотом в слитках за сентябрь 2025 года

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. отчет за 3 квартал 2025 года представлен с нарушением установленного срока, а именно 22.10.2025г.

1. Постановление Правления НБРК № 178 от 24.09.2014г.

Алматинский городской филиал (Алматы)

314 560 тг

1. Нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

21.01.2026

1. Статья: 464 Пункт: 1 -

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. отчет за 3 квартал 2025 года представлен с нарушением установленного срока, а именно 21.10.2025г.

1. Постановление Правления НБРК № 178 от 24.09.2014г.

Алматинский городской филиал (Алматы)

предупреждение

1. Представление уполномоченным банком или профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим валютные операции по поручениям клиентов, неполного и (или) недостоверного отчета для целей мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 218 Пункт: 3 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

Предупреждение

1. Несвоевременное представление отчета по форме согласно приложению 10 к Постановлению №178 "Отчет о структуре активов, обязательств и капитале, доходах и расходах юридического лица, осуществляющего деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой" за 3-й кв 2025 года

1. Статья: 212 Пункт: 1 -

1. Постановление Правления НБРК № 178 от 24.09.2014г.

Центральный филиал (Нур-Султан)

542 000

1. Нарушение пункта 3 статьи 6 Закона о бухгалтерском учете

15.01.2026

Протокол №257100800000479 от 12.11.2025г.

1. По вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности

Центральный филиал (Нур-Султан)

предупреждение

1. Представление уполномоченным банком или профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим валютные операции по поручениям клиентов, неполного и (или) недостоверного отчета для целей мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 218 Пункт: 3 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

730 320

1. Нарушение пункта 3 статьи 6 Закона о бухгалтерском учете

15.01.2026

Протокол №257100800000478 от 12.11.2025г.

1. По вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности

Центральный филиал (Нур-Султан)

393 200

1. Нарушение пункта 3 статьи 6 Закона о бухгалтерском учете

15.01.2026

Протокол №257100800000477 от 12.11.2025г.

1. По вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности

Центральный филиал (Нур-Султан)