Примененные меры

Предупреждения

1. Несвоевременное представление ежеквартальных отчетов к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 20 июля 2020 года № 91 Об утверждении перечня, форм и сроков представления отчетности о соблюдении требований законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма юридическим лицом, осуществляющим деятельность исключительно через обменный пункт на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой, и Правил ее представления за 2-й кв 2025 года

1. Статья: 212 Пункт: 1 -

1. Постановление Правления Национального Банка от 20 июля 2020 года №91 «Об утверждении перечня, форм и сроков представления отчетности о соблюдении требований законодательства РК о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем

Центральный филиал (Нур-Султан)

314560

1. Нарушения п 33-1 Правил №49

03.12.2025

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

предупреждение

1. Нарушение предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления отчетности
2. Нарушение предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления отчетности

1. Статья: 15 Пункт: пп.11 п.1 - Закон Республики Казахстан «О коллекторской деятельности"
2. Статья: 2 - ПП НБ РК №112 от 30 июня 2017 года

1. Закон о коллекторской деятельности
2. По вопросам сдачи отчетности коллекторскими агентствами

Алматинский городской филиал (Алматы)

предупреждение

1. Представление уполномоченным банком или профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим валютные операции по поручениям клиентов, неполного и (или) недостоверного отчета для целей мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 218 Пункт: 3 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

предупреждение

1. Нарушение предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления отчетности
2. Нарушение предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления отчетности

1. Статья: 15 Пункт: пп.11 п.1 - Закон Республики Казахстан «О коллекторской деятельности"
2. Статья: 2 - ПП НБ РК №112 от 30 июня 2017 года

1. Закон о коллекторской деятельности
2. По вопросам сдачи отчетности коллекторскими агентствами

Алматинский городской филиал (Алматы)

предупреждение

1. Нарушение предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления отчетности
2. Нарушение предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления отчетности

1. Статья: 15 Пункт: пп.11 п.1 - Закон Республики Казахстан «О коллекторской деятельности"
2. Статья: 2 - ПП НБ РК №112 от 30 июня 2017 года

1. Закон о коллекторской деятельности
2. По вопросам сдачи отчетности коллекторскими агентствами

Алматинский городской филиал (Алматы)

предупреждение

1. Нарушение предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления отчетности
2. Нарушение предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления отчетности

1. Статья: 15 Пункт: пп.11 п.1 - Закон Республики Казахстан «О коллекторской деятельности"
2. Статья: 2 - ПП НБ РК №112 от 30 июня 2017 года

1. Закон о коллекторской деятельности
2. По вопросам сдачи отчетности коллекторскими агентствами

Алматинский городской филиал (Алматы)

предупреждение

1. Недостоверное представление отчета по форме согласно приложению 13 к Правилам 49

За январь, февраль, март, апрель, май, июнь, июль, август 2024 года

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Центральный филиал (Нур-Султан)

предупреждение

1. Недостоверное представление отчета по форме согласно приложению 13 к Правилам 49

За февраль, март, апрель, май, июнь, июль, август, сентябрь, октябрь, ноябрь, декабрь 2023 года

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. Нарушение предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка срока представления финансовой или иной отчетности, ответственность за которое предусмотрена частью первой статьи 212 КоАП

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный аппарат