Примененные меры

267100800000115

1. Недостоверное представление отчетов по форме, предусмотренной приложением 12 к Правилам 49

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

Недостоверное представление отчетов по форме, предусмотренной приложением 12 к Правилам 49 (апрель 2026г)

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Центральный филиал (Нур-Султан)

605 500

1. ТОО «Бакыт финанс» нарушены требования норм пункта 1 статьи 13 Закона ПОДФТ, в части невыполнения обязанности по отказу физическому, юридическому лицу или иностранной структуре без образования юридического лица в установлении деловых отношений в случае невозможности принятия мер, предусмотренных подпунктами 1), 2), 2-1), 2-2) и 4) пункта 3 статьи 5 Законов ПОДФТ
2. ТОО «Бакыт финанс» не исполнена обязанность по отказу клиенту в установлении деловых отношений и проведении операций с деньгами и (или) иным имуществом

12.08.2026

1. Статья: 13 -
2. Статья: 214 Пункт: 6 -

Протокол № 266300800000035 от 05.06.2026г.

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. недостоверное предоставление отчета (Приложение 13) за апрель 2026 года.

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Алматинский городской филиал (Алматы)

605 500

1. ТОО «Бакыт финанс» нарушены требования норм подпункта 1) пункта 3 статьи 5 Закона ПОД/ФТ в части непринятия мер по надлежащей проверке клиента и фиксирования недостоверных сведений, необходимых для его идентификации.
2. Непринятие ТОО «Бакыт финанс» мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников.

10.08.2026

1. Статья: 5 Пункт: пункт 3, подпункт 1 - Надлежащая проверка СФМ своих клиентов
2. Статья: 214 Пункт: 4 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Протокол № 266300800000033 от 05.06.2026 года.

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. Недостоверное представление отчета за апрель 2026 года согласно Приложения №13

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

1. Непредставление в установленный срок ответа на запрос Национального Банка Республики Казахстан, направленного в целях контроля и надзора за рынком платежных услуг

1. По вопросам соблюдения законодательства по платежам и переводам денег

Центральный аппарат

1. Непредставление в установленный срок ответа на запрос Национального Банка Республики Казахстан, направленного в целях контроля и надзора за рынком платежных услуг

1. По вопросам соблюдения законодательства по платежам и переводам денег

Центральный аппарат

1. Непредставление в установленный срок ответа на запрос Национального Банка Республики Казахстан, направленного в целях контроля и надзора за рынком платежных услуг

1. По вопросам соблюдения законодательства по платежам и переводам денег

Центральный аппарат

1. Непредставление в установленный срок ответа на запрос Национального Банка Республики Казахстан, направленного в целях контроля и надзора за рынком платежных услуг

1. По вопросам соблюдения законодательства по платежам и переводам денег

Центральный аппарат

1. Непредставление в Национальный Банк Республики Казахстан сведений по платежным услугам

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный аппарат