Примененные меры

1. выявлены нарушения пункта 2 статьи 10 Закона о ПОД/ФТ/ФРОМУ, пункта 8 Правил автоматизации ведения бухгалтерского учета, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 27 марта 2017 года №47, недостоверное представление отчета F1_UO за 2023г. и 2024г.

20.03.2026

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. выявлены нарушения пункта 33-1 Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года №49, подпункта 1) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ/ФРОМУ

31.03.2026

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

Предупреждение

1. За несвоевременное представление финансовой и иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный аппарат

550480

1. ТОО "Laurasan" субъект финансового мониторинга не приняты меры по надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников

1. Статья: 5 Пункт: пп.1 п.3 - Закон РК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Шымкентский филиал (Шымкент)

1. Нарушение срока представления отчетности приложением 13 к Правилам 49

1. Статья: 218 Пункт: 5 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Шымкентский филиал (Шымкент)

346000

1. Cистема видеонаблюдения не обеспечивала запись и хранение информации процесса осуществления деятельности обменного пункта в течение 90 (девяноста) календарных дней на технических устройствах.

13.05.2026

1. Статья: 11 Пункт: 2 -

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Центральный филиал (Нур-Султан)

86500

1. Нарушение срок представления отчетности, предусмотренной приложением 14 к Постановлению №80 «Отчет о микрокредитах ломбардов, в том числе по которым имеется просроченная задолженность» за 4 квартал 2025 года.

1. Статья: 212 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Жамбылский филиал (Тараз)

86500

1. Нарушение срока представления отчетности, предусмотренной приложением 9 к Постановлению № 80 «Отчет об основных источниках привлеченных денег» за 4 квартал 2025 года.

1. Статья: 212 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Жамбылский филиал (Тараз)

86500

1. Нарушение срока представления отчетности, предусмотренной приложением 8 к Постановлению № 80 «Отчет о структуре инвестиций в капитал юридических лиц» за 4 квартал 2025 года.

1. Статья: 212 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Жамбылский филиал (Тараз)

86500

1. Нарушение срока представления отчетности по формам согласно приложениям 17 и 18 к Постановлению №41 с приложением пояснительной записки за 4 квартал 2025 года.

1. Статья: 212 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Ежеквартальная финансовая отчетность (приложение 8-1, 8-2 к ПП НБРК №41 от 28.01.2016г.)

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Жамбылский филиал (Тараз)