Примененные меры

Письменное предписание

1. Нарушение требований подпунктов 1) и 2) пункта 9 Правил №47; подпункта 3) пункта 9 и пункта 11 Правил №47; подпункта 2) пункта 10 Правил №47; подпункта 6) пункта 10 Правил №47; пункта 12 Правил №47; подпунктов 11), 13), и 14) пункта 10 Правил №47.
2. Не соблюдены требования пунктов 1 и 2 статьи 8 Закона о бухгалтерском учете и пункта 4 Правил №270; пункта 1 статьи 7 и подпункта 1) пункта 3 статьи 6 Закона о бухгалтерском учете, пункта 39 Правил №270; подпункта 1) пункта 3 статьи 6 Закона о бухгалтерском учете, пункта 83 НСФО и пункта 39 Правил №270; пункта 39-1 правил №270; пункта 28 НСФО.
3. Недостоверное представление отчета о структуре активов, обязательств и капитале, доходов и расходов юридического лица, исключительным видом деятельности которого является организация обменных операций с наличной иностранной валютой (Приложение 10) на 30.06.2024 года.

13.02.2026

1. Правила автоматизации ведения бухгалтерского учета (утверждены Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 марта 2017 года № 47)
2. Закон Республики Казахстан «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности» от 28.02.2007 г. № 234-III
3. Постановление Правления НБРК № 178 от 24.09.2014г.

Атырауский филиал (Атырау)

Предупреждение

1. Представление агентом валютного контроля неполного и (или) недостоверного отчета по уведомлению о проведенных валютных операциях, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 217 Пункт: 3 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

786400

1. Нарушение подпункта 1) пункта 3 статьи 5 Закона ПОД/ФТ - надлежащая проверка субъектами финансового мониторинга своих клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников включает осуществление мер по фиксированию сведений, необходимых для идентификации физического лица: данные документа, удостоверяющего его личность, индивидуальный идентификационный номер (за исключением случаев, когда физическому лицу не присвоен индивидуальный идентификационный номер в соответствии с законодательством Республики Казахстан), а также юридический адрес.

1. Статья: 5 Пункт: пункт 3, подпункт 1 - Надлежащая проверка СФМ своих клиентов

Согласно письму Байконырского городского суда (далее-БГС) №4356-25-5-29/3956 от 08.12.2025г. ТОО Галым подана апелляционная жалоба на постановление БГС от 28.11.2025г. По результатам рассмотрения апелляционной жалобы Кызылординским областным судом принято решение (постановление от 08.01.2026г. - получено филиалом НБРК 13.01.2026г.) оставить постановление БГС от 28.11.2025г. без изменения.

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Кызылординский филиал (Кызылорда)

786400

1. Нарушение подпункта 1) пункта 3 статьи 5 Закона ПОД/ФТ - надлежащая проверка субъектами финансового мониторинга своих клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников включает осуществление мер по фиксированию сведений, необходимых для идентификации физического лица: данные документа, удостоверяющего его личность, индивидуальный идентификационный номер (за исключением случаев, когда физическому лицу не присвоен индивидуальный идентификационный номер в соответствии с законодательством Республики Казахстан), а также юридический адрес.

1. Статья: 5 Пункт: пункт 3, подпункт 1 - Надлежащая проверка СФМ своих клиентов

Согласно письму Байконырского городского суда (далее-БГС) №4356-25-5-29/3956 от 08.12.2025г. ТОО Галым подана апелляционная жалоба на постановление БГС от 28.11.2025г. По результатам рассмотрения апелляционной жалобы Кызылординским областным судом принято решение (постановление от 08.01.2026г. - получено филиалом НБРК 13.01.2026г.) оставить постановление БГС от 28.11.2025г. без изменения.

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Кызылординский филиал (Кызылорда)

786400

1. Нарушение подпункта 1) пункта 3 статьи 5 Закона ПОД/ФТ - надлежащая проверка субъектами финансового мониторинга своих клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников включает осуществление мер по фиксированию сведений, необходимых для идентификации физического лица: данные документа, удостоверяющего его личность, индивидуальный идентификационный номер (за исключением случаев, когда физическому лицу не присвоен индивидуальный идентификационный номер в соответствии с законодательством Республики Казахстан), а также юридический адрес.

1. Статья: 5 Пункт: пункт 3, подпункт 1 - Надлежащая проверка СФМ своих клиентов

Согласно письму Байконырского городского суда (далее-БГС) №4356-25-5-29/3956 от 08.12.2025г. ТОО Галым подана апелляционная жалоба на постановление БГС от 28.11.2025г. По результатам рассмотрения апелляционной жалобы Кызылординским областным судом принято решение (постановление от 08.01.2026г. - получено филиалом НБРК 13.01.2026г.) оставить постановление БГС от 28.11.2025г. без изменения.

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Кызылординский филиал (Кызылорда)

786400

1. Нарушение подпункта 1) пункта 3 статьи 5 Закона ПОД/ФТ - надлежащая проверка субъектами финансового мониторинга своих клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников включает осуществление мер по фиксированию сведений, необходимых для идентификации физического лица: данные документа, удостоверяющего его личность, индивидуальный идентификационный номер (за исключением случаев, когда физическому лицу не присвоен индивидуальный идентификационный номер в соответствии с законодательством Республики Казахстан), а также юридический адрес.

1. Статья: 5 Пункт: пункт 3, подпункт 1 - Надлежащая проверка СФМ своих клиентов

Согласно письму Байконырского городского суда (далее-БГС) №4356-25-5-29/3956 от 08.12.2025г. ТОО Галым подана апелляционная жалоба на постановление БГС от 28.11.2025г. По результатам рассмотрения апелляционной жалобы Кызылординским областным судом принято решение (постановление от 08.01.2026г. - получено филиалом НБРК 13.01.2026г.) оставить постановление БГС от 28.11.2025г. без изменения.

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Кызылординский филиал (Кызылорда)

Предупреждение

1. Представление уполномоченным банком или профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим валютные операции по поручениям клиентов, неполного и (или) недостоверного отчета для целей мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 218 Пункт: 3 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

Предупреждение

1. Нарушение порядка покупки и (или) продажи безналичной иностранной валюты на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан, установленного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 252 Пункт: 1-1 - Нарушение порядка покупки и (или) продажи безналичной иностранной валюты на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан, установленного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан, - влечет предупреждение.

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

294900

1. Представление уполномоченным банком или профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим валютные операции по поручениям клиентов, неполного и (или) недостоверного отчета для целей мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания

1. Статья: 218 Пункт: 4 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

314560

1. Нарушение требований подпунктом 2 пункта 11 Правил № 49

1. Статья: 464 Пункт: 1 -

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Шымкентский филиал (Шымкент)