«Қолданылған шаралар

1. КЖ/ТҚ/ЖҚҚТҚҚІ туралы Заңның 10-бабы 2-тармағын, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 27 наурыздағы №47 қаулысымен бекітілген бухгалтерлік есепті жүргізуді автоматтандыру қағидаларының 8-тармағын бұзушылықтар, 2023ж. және 2024ж. F1 ¬¬UO есебін дұрыс ұсынбау анықталды.

20.03.2026

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі №49 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидаларының 41, 49, 51, 54-тармақтарының, КЖ/ТҚ/ЖҚҚТҚҚІ туралы Заңның 5-бабы 3-тармағының 1) тармақшасын бұзушылықтар анықталды.

31.03.2026

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Алматинский городской филиал (Алматы)

Ескерту

1. Қаржылық және өзге де есептілікті уақытылы ұсынбағаны үшін

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Центральный аппарат

550480

1. «Laurasan» ЖШС қаржылық мониторинг субъектісі клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісті тексеру бойынша шаралар қабылдамаған

1. Статья: 5 Пункт: пп.1 п.3 - «Терроризмді қаржыландыру және қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) қарсы іс-қимыл туралы» ҚР сы Заңы

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Шымкентский филиал (Шымкент)

1. Қосымша 49 ережелеріне 13 қосымша бойынша есептілікті ұсыну мерзімін бұзу

1. Статья: 218 Пункт: 5 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Шымкентский филиал (Шымкент)

346000

1. Бейнебақылау жүйесі айырбастау пунктінің қызметін жүзеге асыру процесінің ақпаратын техникалық құрылғыларда күнтізбелік 90 (тоқсан) күн ішінде жазуды және сақтауды қамтамасыз етпеді.

13.05.2026

1. Статья: 11 Пункт: 2 -

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Центральный филиал (Нур-Султан)

86500

1. № 80 Қаулының 14-қосымшасында көзделген «Ломбардтардың микрокредиттері, оның ішінде мерзімі өткен берешегі бар микрокредиттері туралы есеп» 2025 жылдың 4 тоқсанына арналған есептілікті ұсыну мерзімін бұзуы.

1. Статья: 212 Пункт: 2 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Жамбылский филиал (Тараз)

86500

1. №80 Қаулының 9-қосымшасында көзделген «Тартылған ақшаның негізгі көздері туралы есеп» 2025 жылдың 4 тоқсанына арналған есептілікті ұсыну мерзімін бұзуы.

1. Статья: 212 Пункт: 2 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Жамбылский филиал (Тараз)

86500

1. № 80 Қаулының 8-қосымшасында көзделген «Заңды тұлғалардың капиталына инвестициялардың құрылымы туралы» 2025 жылдың 4 тоқсанына арналған есептілікті беру мерзімін бұзу.

1. Статья: 212 Пункт: 2 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Жамбылский филиал (Тараз)

86500

1. 2025 жылғы 4 тоқсандағы түсіндірме жазбаны қоса бере отырып, № 41 Қаулыға 17 және 18-қосымшаларға сәйкес нысандар бойынша есептілікті ұсыну мерзімі бұзуы.

1. Статья: 212 Пункт: 2 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

Тоқсан сайынғы қаржылық есептілік (ҚРҰБ 28.01.2016ж. №41 Қаулысының 8-1 және 8-2 қосымшалары)

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Жамбылский филиал (Тараз)