«Қолданылған шаралар

216250

1. №49 Қағидаларының 49, 51 және 54 тармақтарының бұзулуы

14.03.2026

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Алматинский городской филиал (Алматы)

865000

1. КЖ/ТҚ/ЖҚҚТҚІ туралы Заңның 5 - бабы 3-тармағының 1) тармақшасын бұзу

11.03.2026

№267500800000010 Хаттамасы

1.

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. 7-баптың 1-тармағы және 1-тармағы, 3-бабының 3-тармағы, 1-тармағы, 1-тармағы, 6-бабының 3-тармағы талаптары сақталмаған.
2. 47 ереженің 1) тармағының, 6) тармағының, 1) және 2) тармағының, 9 тармағының, 11 тармағының талаптары бұзылған
3. 270-нші ереженің 2-тармағы, 3-тармағы, 39-тармағы, 39-1-тармағы, 41-тармағы, 45-тармағы талаптары сақталмаған
4. No79 ТПС шоттары дұрыс қолданылмаған

1. ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы
2. Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру қағидалары (Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 27 наурыздағы № 47 қаулысымен бекітілген)
3. Бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша

Шымкентский филиал (Шымкент)

346000

1. Лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру

Карагандинский филиал (Караганда)

жазбаша нұсқама

1. 2020 жылғы 20 шiлдедегi № 91 қағидаларына сәйкес 2025 жылғы 2 жартыжылдық бойынша әкімшілік дерек нысанының AML-R2 индексі жөніндегі есеп дұрыс емес ұсынылған

11.02.2026

1.

Атырауский филиал (Атырау)

жазбаша нұсқама

1. 2020 жылғы 20 шiлдедегi № 91 қағидаларына сәйкес 2025 жылғы 2 жартыжылдық бойынша әкімшілік дерек нысанының AML-R2 индексі жөніндегі есеп дұрыс емес ұсынылған
2. № 49 Қағидалардың 51-тармағының талаптарын бұзу

11.02.2026

1.
2. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Атырауский филиал (Атырау)

1. Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімін бұзуы

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы

Филиал в Алматинской области (город Қонаев)

1. Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімін бұзуы

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы

Филиал в Алматинской области (город Қонаев)

1. Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімін бұзуы

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы

Филиал в Алматинской области (город Қонаев)

1. Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімін бұзуы

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы

Филиал в Алматинской области (город Қонаев)