Примененные меры

1. Непредставление результатов Ежегодной оценки степени подверженности услуг (продуктов) организации рискам отмывания доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения (далее – ОД/ФТ/ФРОМУ) с учетом отчета оценки рисков ОД/ФТ/ФРОМУ

1. Требования к правилам внутреннего контроля, утвержденные Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 11

Центральный аппарат

1. Непредставление результатов Ежегодной оценки степени подверженности услуг (продуктов) организации рискам отмывания доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения (далее – ОД/ФТ/ФРОМУ) с учетом отчета оценки рисков ОД/ФТ/ФРОМУ

1. Требования к правилам внутреннего контроля, утвержденные Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 11

Центральный аппарат

1. Непредставление в установленный срок ответа на запрос Национального Банка Республики Казахстан, направленного в целях контроля и надзора за рынком платежных услуг

1. По вопросам соблюдения законодательства по платежам и переводам денег

Центральный аппарат

1. Непредставление в установленный срок ответа на запрос Национального Банка Республики Казахстан, направленного в целях контроля и надзора за рынком платежных услуг

1. По вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам

Центральный аппарат

1. Непредставление в установленный срок ответа на запрос Национального Банка Республики Казахстан, направленного в целях контроля и надзора за рынком платежных услуг

1. По вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам

Центральный аппарат

1. Непредставление в установленный срок ответа на запрос Национального Банка Республики Казахстан, направленного в целях контроля и надзора за рынком платежных услуг

1. По вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам

Центральный аппарат

1. Представление в Национальный Банк Республики Казахстан некорректных статистических данных в рамках финансовой или иной отчетности

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный аппарат

1. Непредставление в установленный срок ответа на запрос Национального Банка Республики Казахстан, направленного в целях контроля и надзора за рынком платежных услуг

1. По вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам

Центральный аппарат

1. Нарушение пункта 7 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О платежах и платежных системах» , выразившееся в неуведомлении Национального Банка обо всех изменениях и дополнениях, вносимых в документы, на основании которых была проведена учетная регистрация, в течение десяти календарных дней после внесения данных изменений.

1. По вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам

Центральный аппарат

1. Непредставление результатов Ежегодной оценки степени подверженности услуг (продуктов) организации рискам отмывания доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения (далее – ОД/ФТ/ФРОМУ) с учетом отчета оценки рисков ОД/ФТ/ФРОМУ

1. Требования к правилам внутреннего контроля, утвержденные Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 11

Центральный аппарат