Примененные меры

216250

1. нарушение пунктов 49, 51,54 Правил №49

14.03.2026

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Алматинский городской филиал (Алматы)

865000

1. нарушение подпункта 1) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ/ФРОМУ

11.03.2026

Протокол №267500800000010

1. Закон Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 28.08.2009 года № 191-IV

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. не соблюдены требования п. 1 ст. 7 и пп. 1) п.3 ст. 3, пп.1) п.3 ст.6 Закон РК о бух.уч.
2. нарушены требования пп.1) п.6, пп.1) и 2) п.9, п 11 Правил 47
3. не соблюдены требования пп.2) п.3, п39, п39-1, п41, п 45 Правил 270
4. некорректно применены счета ТПС №79

1. Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»
2. Правила автоматизации ведения бухгалтерского учета (утверждены Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 марта 2017 года № 47)
3. По вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности

Шымкентский филиал (Шымкент)

346000

1. Несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Организация обменных операций с наличной иностранной валютой

Карагандинский филиал (Караганда)

Письменное предписание

1. недостоверное предоставление отчета по индексу формы административных данных AML-R2 к Правилам № 91 от 20 июля 2020 года за 2 полугодие 2025 года.

11.02.2026

1. Постановление Правления Национального Банка от 20 июля 2020 года №91 «Об утверждении перечня, форм и сроков представления отчетности о соблюдении требований законодательства РК о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем

Атырауский филиал (Атырау)

Письменное предписание

1. недостоверное предоставление отчета по индексу формы административных данных AML-R2 к Правилам № 91 от 20 июля 2020 года за 2 полугодие 2025 года.
2. нарушение требований пункта 51 Правил № 49.

11.02.2026

1. Постановление Правления Национального Банка от 20 июля 2020 года №91 «Об утверждении перечня, форм и сроков представления отчетности о соблюдении требований законодательства РК о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем
2. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Атырауский филиал (Атырау)

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Закон "О микрофинансовых организациях"

Филиал в Алматинской области (город Қонаев)

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Закон "О микрофинансовых организациях"

Филиал в Алматинской области (город Қонаев)

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Закон "О микрофинансовых организациях"

Филиал в Алматинской области (город Қонаев)

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Закон "О микрофинансовых организациях"

Филиал в Алматинской области (город Қонаев)