Примененные меры

штраф

1. Несоблюдение уполномоченным банком установленных Национальным Банком Республики Казахстан пределов отклонения курса покупки от курса продажи иностранной валюты

20.01.2026

1. Организация обменных операций с наличной иностранной валютой

Алматинский городской филиал (Алматы)

письменное предписание

1. Представление уполномоченной организацией недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

19.12.2025

1. Закон Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 28.08.2009 года № 191-IV

Карагандинский филиал (Караганда)

1. Административное правонарушение выразившееся в несоблюдении платежной организацией установленных Законом РК "О платежах и платежных системах" требований при оказании платежных услуг через платежных агентов, ответственность за которое предусмотрена частью седьмой статьи 220 КоАП.

1. По вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам

Центральный аппарат

1. Нарушение предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка срока представления финансовой или иной отчетности, ответственность за которое предусмотрена частью первой статьи 212 КоАП

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный аппарат

3145600

1. несвоевременное предоставление субъектами финансового мониторинга информации об операциях с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу, часть 8 статьи 214 КоАП

30.01.2026

1. Закон Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 28.08.2009 года № 191-IV

Акмолинский филиал (Кокшетау)

1. Нарушение предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка срока представления финансовой или иной отчетности, ответственность за которое предусмотрена частью первой статьи 212 КоАП.

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный аппарат

штраф

1. необеспечение уполномоченной организацией ежедневного наличия на своих банковских счетах и (или) в кассе обменного пункта денег в тенге или иностранной валюте, а также аффинированного золота в слитках (при наличии) в размере не менее ста процентов от минимального размера уставного капитала

12.01.2026

1. Статья: 33-1 - Для деятельности по осуществлению обменных операций с наличной иностранной валютой уполномоченная организация ежедневно обеспечивает наличие на своих банковских счетах и (или) в кассе обменного пункта денег в тенге или иностранной валюте, а также аффинированного золота в слитках (при наличии) в размере не менее 100 (ста) процентов от минимального размера уставного капитала. Расчет эквивалента суммы денег в иностранной валюте, находящихся на банковских счетах и (или) в кассе обменного пункта уполномоченной организации, в тенге осуществляется с использованием рыночного курса обмена валют

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Алматинский городской филиал (Алматы)

штраф

1. нарушение подпункта 1) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ, нарушение пункта 2 статьи 10 Закона о ПОД/ФТ

10.01.2026

протоколы 257500800001005, 257500800001006, 257500800001007

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Алматинский городской филиал (Алматы)

196600

1. нефиксирование уполномоченными банками в журнале реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты фамилии, имени, отчества (если оно указано в документе, удостоверяющем личность), индивидуального идентификационного номера (при наличии), а в случаях, предусмотренных законодательством, – данных документа, удостоверяющего личность, юридического адреса клиента, ответственность за которое предусмотрена частью 9 статьи 252-1 КоАП

07.01.2026

1. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Филиал в области Ұлытау (город Жезказган)

196600

1. нефиксирование уполномоченными банками в журнале реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты фамилии, имени, отчества (если оно указано в документе, удостоверяющем личность), индивидуального идентификационного номера (при наличии), а в случаях, предусмотренных законодательством, – данных документа, удостоверяющего личность, юридического адреса клиента, ответственность за которое предусмотрена частью 9 статьи 252-1 КоАП

07.01.2026

1. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Филиал в области Ұлытау (город Жезказган)