«Қолданылған шаралар

605 500

1. «Бақыт финанс» ЖШС клиентке тиісінше тексеру және оны сәйкестендіру үшін қажетті анық емес мәліметтерді тіркеу жөнінде шараларды қолданбау бөлігінде КЖ/ТҚ заңының 5-бабы 3-тармағының 1) тармақшасы нормаларының талаптарын бұзды
2. «Бақыт финанс» ЖШС-ның клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру жөніндегі шараларды қабылдамауы

25.08.2026

1. Статья: 5 Пункт: пункт 3, подпункт 1 - Қаржы мониторингі субъектілерінің өз клиенттерін тиісінше тексеруі
2. Статья: 214 Пункт: 4 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

05.06.2026ж. № 266300800000036 хаттама

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
2. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. Төлем қызметтері нарығын бақылау және қадағалау мақсатында жіберілген Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің сұрауына белгіленген мерзімде жауап бермеу

1. Төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Центральный аппарат

1. Төлем қызметтері нарығын бақылау және қадағалау мақсатында жіберілген Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің сұрауына белгіленген мерзімде жауап бермеу

1. Төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Центральный аппарат

1. Қаржылық немесе өзге де есептілік шеңберінде Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне дұрыс емес статистикалық деректерді ұсыну

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Центральный аппарат

1. Есептік тіркеу жүргізілген құжаттарға енгізілетін барлық өзгерістер мен толықтырулар осы өзгерістер енгізілгеннен кейін күнтізбелік он күн ішінде Ұлттық Банкке хабарламауынан көрінген «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 7-тармағын бұзу.

1. Төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Центральный аппарат

1. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік-құқықтық актісінде көзделген қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру жөніндегі қызмет туралы есепті ұсыну мерзімін уәкілетті банктің немесе уәкілетті ұйымның бұзуы

1. Статья: 218 Пункт: 5 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Алматинский городской филиал (Алматы)

Жазбаша нұсқама

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидаларының 49, 51 және 54-тармақтарын бұзу, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 04.04.2019ж. No49 қаулысымен бекітілген.
2. AML-R3 есебінің 2025 жылдың 2 жартыжылдығына арналған дәйексіз ұсынылуы.
3. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2025 жылғы «24» желтоқсандағы No 102 қаулысымен бекітілген банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың есептілікті ұсыну қағидаларының 17-тармағын бұзу.
4. Қазақстан Республикасының «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» 2009 жылғы 28 тамыздағы No191-IV Заңының 5-бабы 3-тармағының 1) тармақшасын бұзу.

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы
2.
3.
4.

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

64 875

1. Валюталық бақылау агентінің Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, жүргізілген валюталық операциялар туралы хабарлама бойынша толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсынуы, қайталап жасалған әрекет

1. Статья: 217 Пункт: 4 -

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

Ескерту

1. Валюталық бақылау агентінің Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, жүргізілген валюталық операциялар туралы хабарлама бойынша толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсынуы

1. Статья: 217 Пункт: 3 -

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

31 970 360,16 теңге

1. Әкімшілік жаза қолданылғаннан кейін бір жыл ішінде қайталап жасалған Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде белгіленген, Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығында қолма-қол ақшасыз шетел валютасын сатып алу және (немесе) сату тәртібін бұзу

1. Статья: 252 Пункт: 2 -

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы