«Қолданылған шаралар

1. Есепті ұсыну мерзімдерін бұзу 6-қосымша

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Мангистауский филиал (Актау)

1. Осылайша, «EL QAZYNA» МҚҰ» ЖШС Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық немесе өзге де есептілікті, бухгалтерлік есеп деректері бойынша есептілікті табыс ету мерзімін қаржы ұйымының бұзғаны үшін жауапкершілік ҚР ӘҚБтК-нің 212-бабының 1-бөлігінде көзделген әкімшілік құқық бұзушылық жасады.

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Қаржы ұйымдарының және өзге де тұлғалардың қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімдерін бұзуы

01.04.2025 жылғы жағдай бойынша Қағидаларға 3-қосымшаға сәйкес «Ұсынылған микрокредиттер бойынша шартты міндеттемелердің жіктелуі туралы есеп» «EL QAZYNA» МҚҰ» ЖШС 2025 жылғы 25 сәуірден кешіктірілмей ұсынылуы тиіс болса, 2025 жылғы 28 сәуірде ұсынылды.

1. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. №47 Қағидасының 6 және 8 тармағының бұзылуы, №49 Қағидаларының 11 тармағы 2) тармақшасының бұзылуы, 2023 жылдың қазандағы NIV_UO Есебінің , 2023 жылдың 4 тоқсанындағы және 2024 жылдың 1 тоқсанындағы активтер құрылымы туралы есебінің дұрыс емес ұсынылуы, «1 KURS.KZ» ЖШС есеп саясатының «Бухгалтерлік есеп және қаржылық есептілік туралы» Қазақстан Республикасы Заңының талаптарына, шоттардың жұмыс жоспарының №79 шоттардың үлгілік жоспарына сәйкес келмеуі, сонымен қатар уәкілетті ұйымның қызметін жүзеге асыру кезінде бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік мәселелері бойынша ерекшеленген ескертулерді жою және нормативтік құқықтық актілердің талаптарына сәйкес келтіру қажет.

03.12.2024

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Есепті ұсыну мерзімдерін бұзу 7-қосымша

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Мангистауский филиал (Актау)

1. Есепті ұсыну мерзімдерін бұзу 7-қосымша

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Мангистауский филиал (Актау)

1. КЖТҚҚ туралы заңның 10-бабының 2-тармағының, №47 Қағидасының 6 және 9 тармақтарының бұзылуы, 2023 жылдың 1-ші, 2-ші жартыжылдықтарына және 2024 жылдың 1-ші жартыжылдығына арналған AML-R3 Есебін , 2023 жылдың 2-ші, 4-ші жартыжылдығына және 2024 жылдың 1-ші жартыжылдығына арналған активтер құрылымы туралы есебінің дұрыс емес ұсынылуы, «Лидер Эксчейндж» ЖШС есеп саясатының «Бухгалтерлік есеп және қаржылық есептілік туралы» Қазақстан Республикасы Заңының талаптарына, сонымен қатар уәкілетті ұйымның қызметін жүзеге асыру кезінде бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік мәселелері бойынша ерекшеленген ескертулерді жою және нормативтік құқықтық актілердің талаптарына сәйкес келтіру қажет.

24.01.2025

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Осылайша, «EL QAZYNA» МҚҰ» ЖШС Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық немесе өзге де есептілікті, бухгалтерлік есеп деректері бойынша есептілікті табыс ету мерзімін қаржы ұйымының бұзғаны үшін жауапкершілік ҚР ӘҚБтК-нің 212-бабының 1-бөлігінде көзделген әкімшілік құқық бұзушылық жасады.

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Қаржы ұйымдарының және өзге де тұлғалардың қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімдерін бұзуы

01.04.2025 жылғы Қағидаларға 3-қосымшаға сәйкес «Бір қарыз алушыға ең жоғары тәуекел мөлшерін декодтау туралы есеп» «EL QAZYNA» ШҚҰ» ММ 2025 жылғы 25 сәуірден кешіктірілмей ұсынылуы тиіс болса, 2025 жылғы 28 сәуірде ұсынылды.

1. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. есепті ұсыну мерзімдерін бұзу 8-қосымша

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Мангистауский филиал (Актау)

1. Осылайша, «EL QAZYNA» МҚҰ» ЖШС Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық немесе өзге де есептілікті, бухгалтерлік есеп деректері бойынша есептілікті табыс ету мерзімін қаржы ұйымының бұзғаны үшін жауапкершілік ҚР ӘҚБтК-нің 212-бабының 1-бөлігінде көзделген әкімшілік құқық бұзушылық жасады.

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Қаржы ұйымдарының және өзге де тұлғалардың қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімдерін бұзуы

«EL QAZYNA» МҚҰ» ЖШС «Пруденциалдық нормативтердің және басқа да міндетті нормативтер мен лимиттердің орындалуы туралы есеп» 01.04.2025 жылғы Қағидаларға 2-қосымшаға сәйкес 2025 жылғы 28 сәуірде ұсынылды, ал 2025 жылғы 25 сәуірден кешіктірмей ұсынылуы тиіс.

1. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. КЖТҚҚ туралы заңның 5-бабының 3-тармағын және 10-бабының 2-тармағынның бұзылуы, №47 Қағидасының 8 тармағының бұзылуы, №49 Қағидаларының 49, 51 және 54 тармақтарының бұзылуы, 2023 жылдың 1-ші және 4-ші тоқсанға арналған активтер құрылымы туралы есебінің дұрыс емес ұсынылуы, «ОП ЗАМАН» ЖШС есеп саясатының «Бухгалтерлік есеп және қаржылық есептілік туралы» Қазақстан Республикасы Заңының талаптарына сәйкес келмеуі, сонымен қатар уәкілетті ұйымның қызметін жүзеге асыру кезінде бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік мәселелері бойынша ерекшеленген ескертулерді жою және нормативтік құқықтық актілердің талаптарына сәйкес келтіру қажет.

27.01.2025

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Алматинский городской филиал (Алматы)