Примененные меры

1. нарушение сроков представление отчета приложение 6

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Мангистауский филиал (Актау)

1. Таким образом, ТОО «МФО «EL QAZYNA» совершено административное правонарушение, выразившееся в нарушении финансовой организацией предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности, отчетности по данным бухгалтерского учета, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 212 КоАП.

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Нарушение сроков представления финансовой или иной отчетности финансовыми организациями и иными лицами

ТОО «МФО «EL QAZYNA» «Отчет о классификации условных обязательств по предоставленным микрокредитам» согласно Приложению 3 к Правилам по состоянию на 01.04.2025 года представлен 28 апреля 2025 года, тогда как должен быть представлен в срок не позднее 25 апреля 2025 года.

1. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. Выявлены нарушения пункта 6 и 8 Правил №47 , подпункта 2) пункта 11 Правил №49 , недостоверное предоставление Отчета NIV_UO за октябрь 2023 года, Отчета о структуре активов за 4 квартал 2023г. и 1 квартал 2024г., несоответствие учетной политики ТОО «1 KURS.KZ» требованиями Закона РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности», рабочего плана счетов Типовому плану счетов №79 , а также по вопросу бухгалтерского учета и финансовой отчетности при осуществлении деятельности уполномоченной организации необходимо устранить и привести в соответствие с требованиями нормативных правовых актов выделенные замечания.

03.12.2024

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. нарушение сроков представление отчета приложение 7

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Мангистауский филиал (Актау)

1. нарушение сроков представление отчета приложение 7

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Мангистауский филиал (Актау)

1. выявлены нарушения пункта 2 статьи 10 Закона о ПОД/ФТ, нарушения пунктов 6 и 9 Правил №47 , недостоверное предоставление Отчета AML-R3 за 1, 2 полугодия 2023 года и 1 полугодие 2024 года, Отчета о структуре активов за 2, 4 кварталы 2023 года и 1 квартал 2024 года, несоответствие учетной политики ТОО «Лидер Эксчейндж» требованиями Закона РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности», а также по вопросу бухгалтерского учета и финансовой отчетности при осуществлении деятельности уполномоченной организации необходимо устранить и привести в соответствие с требованиями нормативных правовых актов выделенные замечания.

24.01.2025

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Таким образом, ТОО «МФО «EL QAZYNA» совершено административное правонарушение, выразившееся в нарушении финансовой организацией предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности, отчетности по данным бухгалтерского учета, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 212 КоАП.

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Нарушение сроков представления финансовой или иной отчетности финансовыми организациями и иными лицами

ТОО «МФО «EL QAZYNA» «Отчет о расшифровке максимального размера риска на одного заемщика» согласно Приложению 3 к Правилам по состоянию на 01.04.2025 года представлен 28 апреля 2025 года, тогда как должен быть представлен в срок не позднее 25 апреля 2025 года.

1. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. нарушение сроков представление отчета приложение 8

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Мангистауский филиал (Актау)

1. Таким образом, ТОО «МФО «EL QAZYNA» совершено административное правонарушение, выразившееся в нарушении финансовой организацией предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности, отчетности по данным бухгалтерского учета, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 212 КоАП.

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Нарушение сроков представления финансовой или иной отчетности финансовыми организациями и иными лицами

ТОО «МФО «EL QAZYNA» «Отчет о выполнении пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов» согласно Приложению 2 к Правилам по состоянию на 01.04.2025 года представлен 28 апреля 2025 года, тогда как должен быть представлен в срок не позднее 25 апреля 2025 года.

1. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. Выявлены нарушения пункта 3 статьи 5 и пункта 2 статьи 10 Закона о ПОД/ФТ, пункта 8 Правил №47 , пунктов 49, 51 и 54 Правил №49 , недостоверное представление Отчета о структуре активов за 1 и 4 кварталы 2023 года, несоответствие учетной политики ТОО «ОП ЗАМАН» требованиями Закона Республики Казахстан «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности», а также по вопросу бухгалтерского учета и финансовой отчетности при осуществлении деятельности уполномоченной организации необходимо устранить и привести в соответствие с требованиями нормативных правовых актов выделенные замечания.

27.01.2025

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)