Примененные меры

58980

1. Представление уполномоченным банком или уполномоченной организацией неполного и (или) недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан, действие, предусмотренное частью седьмой настоящей статьи, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания

1. Статья: 218 Пункт: 8 -

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Туркестанский филиал (Туркестан)

58980

1. Представление уполномоченным банком или уполномоченной организацией неполного и (или) недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан, действие, предусмотренное частью седьмой настоящей статьи, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания

1. Статья: 218 Пункт: 8 -

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Туркестанский филиал (Туркестан)

1. Предоставление некорректных сведений при сдаче ежеквартальной отчетности, предоставляемой в Национальный Банк Республики Казахстан

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный аппарат

1100960

1. Нарушение пункта 2 статьи 10 Закона о ПОД/ФТ

26.06.2025

Протокола №257500800000346, №257500800000347 от 21.04.2025г. объединены в одно дело.

1. Закон Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 28.08.2009 года № 191-IV

Алматинский городской филиал (Алматы)

2752400

1. Нарушение подпункта 1) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ

26.06.2025

Протокола №257500800000356, №257500800000358, №257500800000359, №257500800000361, №257500800000362 от 23.04.2025г. объединены в одно дело.

1. Закон Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 28.08.2009 года № 191-IV

Алматинский городской филиал (Алматы)

295360

1. нарушение подпункта 2) пункта 11 Правил №49

21.01.2025

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

516880

1. подпункт 1) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ

17.01.2025

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

516880

1. подпункт 1Қ пункт 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ

07.08.2024

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

314 560

1. Нарушения пункта 33-1 Правил №49.

1. Статья: 33-1 - Для деятельности по осуществлению обменных операций с наличной иностранной валютой уполномоченная организация ежедневно обеспечивает наличие на своих банковских счетах и (или) в кассе обменного пункта денег в тенге или иностранной валюте, а также аффинированного золота в слитках (при наличии) в размере не менее 100 (ста) процентов от минимального размера уставного капитала. Расчет эквивалента суммы денег в иностранной валюте, находящихся на банковских счетах и (или) в кассе обменного пункта уполномоченной организации, в тенге осуществляется с использованием рыночного курса обмена валют

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Филиал в Алматинской области (город Қонаев)

314 560

1. Не обеспечение наличия и сохранности видеозаписей (видеоархивов) процесса осуществления деятельности обменного пункта в течении 90 (девяноста) календарных дней

1. Статья: пункт 11 Пункт: подпункт 2) -

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Филиал в Алматинской области (город Қонаев)