Примененные меры

1. Таким образом, ТОО «МФО «EL QAZYNA» совершено административное правонарушение, выразившееся в нарушении финансовой организацией предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности, отчетности по данным бухгалтерского учета, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 212 КоАП.

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Нарушение сроков представления финансовой или иной отчетности финансовыми организациями и иными лицами

ТОО «МФО «EL QAZYNA» «Отчет о расшифровке активов, взвешенных с учетом кредитного риска» согласно Приложению 2-1 к Правилам по состоянию на 01.04.2025 года представлен 28 апреля 2025 года, тогда как должен быть представлен в срок не позднее 25 апреля 2025 года.

1. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. нарушение сроков представление отчета приложение 8

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Мангистауский филиал (Актау)

1. Таким образом, ТОО «МФО «EL QAZYNA» совершено административное правонарушение, выразившееся в нарушении финансовой организацией предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности, отчетности по данным бухгалтерского учета, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 212 КоАП.

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Нарушение сроков представления финансовой или иной отчетности финансовыми организациями и иными лицами

ТОО «МФО «EL QAZYNA» «Отчет о микрокредитах, выданных микрофинансовой организацией, в том числе по которым имеется просроченная задолженность» согласно Приложению 13 к Правилам по состоянию на 01.04.2025 года представлен 28 апреля 2025 года, тогда как должен быть представлен в срок не позднее 25 апреля 2025 года.

1. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. Таким образом, ТОО «МФО «EL QAZYNA» совершено административное правонарушение, выразившееся в нарушении финансовой организацией предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности, отчетности по данным бухгалтерского учета, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 212 КоАП.

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Нарушение сроков представления финансовой или иной отчетности финансовыми организациями и иными лицами

ТОО «МФО «EL QAZYNA» «Отчет о классификации активов по микрокредитам, предоставленным физическим и юридическим лицам» согласно Приложению 2 к Правилам по состоянию на 01.04.2025 года представлен 28 апреля 2025 года, тогда как должен быть представлен в срок не позднее 25 апреля 2025 года.

1. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. Таким образом, ТОО «МФО «EL QAZYNA» совершено административное правонарушение, выразившееся в нарушении финансовой организацией предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности, отчетности по данным бухгалтерского учета, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 212 КоАП.

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Нарушение сроков представления финансовой или иной отчетности финансовыми организациями и иными лицами

ТОО «МФО «EL QAZYNA» «Отчет об основных источниках привлеченных денег» согласно Приложению 7 к Правилам по состоянию на 01.04.2025 года представлен 28 апреля 2025 года, тогда как должен быть представлен в срок не позднее 25 апреля 2025 года.

1. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. Таким образом, ТОО «МФО «EL QAZYNA» совершено административное правонарушение, выразившееся в нарушении финансовой организацией предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности, отчетности по данным бухгалтерского учета, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 212 КоАП.

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Нарушение сроков представления финансовой или иной отчетности финансовыми организациями и иными лицами

ТОО «МФО «EL QAZYNA» «Отчет о структуре инвестиций в капитал юридических лиц» согласно Приложению 6 к Правилам по состоянию на 01.04.2025 года представлен 28 апреля 2025 года, тогда как должен быть представлен в срок не позднее 25 апреля 2025 года.

1. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. Таким образом, ТОО «МФО «EL QAZYNA» совершено административное правонарушение, выразившееся в нарушении финансовой организацией предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности, отчетности по данным бухгалтерского учета, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 212 КоАП.

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Нарушение сроков представления финансовой или иной отчетности финансовыми организациями и иными лицами

ТОО «МФО «EL QAZYNA» «Отчет о микрокредитах, предоставленных электронным способом (онлайн микрокредитах), и выявленных фактах мошенничества по ним» согласно Приложению 5 к Правилам по состоянию на 01.04.2025 года представлен 28 апреля 2025 года, тогда как должен быть представлен в срок не позднее 25 апреля 2025 года.

1. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. Выявлены нарушения пункта 2 статьи 10 Закона о ПОД/ФТ, пункта 6 Правил №47 , недостоверное предоставление Отчета NIV_UO за январь и февраль 2024 года, Отчета о структуре активов за 4 квартал 2023г. и 1 квартал 2024г., несоответствие учетной политики ТОО «Mega-ex (Мега-экс)» требованиями Закона РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности», а также по вопросу бухгалтерского учета и финансовой отчетности при осуществлении деятельности уполномоченной организации необходимо устранить и привести в соответствие с требованиями нормативных правовых актов выделенные замечания.

13.12.2024

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Таким образом, ТОО «МФО «EL QAZYNA» совершено административное правонарушение, выразившееся в нарушении финансовой организацией предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности, отчетности по данным бухгалтерского учета, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 212 КоАП.

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Нарушение сроков представления финансовой или иной отчетности финансовыми организациями и иными лицами

ТОО «МФО «EL QAZYNA» «Отчет о результатах осуществления дополнительных видов деятельности» согласно Приложению 4 к Правилам по состоянию на 01.04.2025 года представлен 28 апреля 2025 года, тогда как должен быть представлен в срок не позднее 25 апреля 2025 года.

1. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. выявлены нарушения пункта 2 статьи 10 Закона о ПОД/ФТ, пунктов 6, 8 и 9 Правил №47 , недостоверное представление Отчета NIV_UO за февраль 2023 года, Отчета SMSAZ_UO за июнь, июль и октябрь 2023 года, Отчета NIV_VAL за сентябрь и октябрь 2023 года, Отчета AML-R3 за 1 и 2 полугодия 2023 года, несоответствие учетной политики ТОО «Тумар Exchange» требованиями Закона Республики Казахстан «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности», рабочего плана счетов Типовому плану счетов №79 , а также по вопросу бухгалтерского учета и финансовой отчетности при осуществлении деятельности уполномоченной организации необходимо устранить и привести в соответствие с требованиями нормативных правовых актов выделенные замечания.

19.11.2024

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)