ТОО «Nomads Exchange»
Уполномоченная организация
03.06.2025
257500800000609
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
550480
Существо нарушения:
1. Нарушен подпункт 1) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
АО «КазАгроФинанс»
Организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций
02.06.2025
250000800000293
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Наложенное взыскание:
Предупреждение
Существо нарушения:
1. За несвоевременное представление финансовой и иной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО «КазАгроФинанс»
Организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций
10.04.2025
250000800000230, 250000800000231, 250000800000232, 250000800000233, 250000800000234, 250000800000235, 250000800000236, 250000800000237, 250000800000238, 250000800000239
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Наложенное взыскание:
Предупреждение
Существо нарушения:
1. За несвоевременное представление финансовой и иной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
ТОО «Ер Шах KZ»
Уполномоченная организация
09.06.2025
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
196 600
Существо нарушения:
1. Нарушение пункта 49 Правил №49
Срок исполнения:
20.07.2025
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Протокол №257500800000536 от 28.05.2025г.
Тип НПА:
1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «Ер Шах KZ»
Уполномоченная организация
09.06.2025
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
196 600
Существо нарушения:
1. Нарушение пункта 49 Правил №49
Срок исполнения:
20.07.2025
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Протокол №257500800000535 от 28.05.2025г.
Тип НПА:
1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «K7 Exchange»
Уполномоченная организация
03.06.2025
7528-25-00-3/21903
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
550 480
Существо нарушения:
1. Нарушение подпункта 1) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ
Срок исполнения:
14.07.2025
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Протокол №257500800000542 от 29.05.2025г.
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 28.08.2009 года № 191-IV
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
АО "Евразийский банк"
Банк второго уровня
27.05.2025
250000800000333
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Наложенное взыскание:
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушение агентом валютного контроля предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан срока представления отчета по валютным договорам по экспорту или импорту
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 217
Пункт: 5
-
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы
АО "Евразийский банк"
Банк второго уровня
27.05.2025
250000800000334
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Наложенное взыскание:
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Представление агентом валютного контроля неполного и (или) недостоверного отчета по валютным договорам по экспорту или импорту, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 217
Пункт: 7
-
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы
АО "Евразийский банк"
Банк второго уровня
27.05.2025
250000800000289, 250000800000290
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
Штраф
Существо нарушения:
1. Представление агентом валютного контроля неполного и (или) недостоверного отчета по валютным договорам по экспорту или импорту, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 217
Пункт: 8
-
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы
ТОО «Валюта»
Уполномоченная организация
26.05.2025
1512-25-00-3/5284
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
786 400
Существо нарушения:
1. Нарушен пункт 2 статьи 10 Закона о ПОД/ФТ
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 10
Пункт: 2
- Закон ПОД/ФТ
Примечание:
Уплачено добровольно 26.05.2025г.
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 28.08.2009 года № 191-IV
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Актюбинский филиал (Актобе)
