Примененные меры

1. нарушения пункта 2 статьи 10 Закона о ПОД/ФТ

09.04.2025

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. нарушение пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ

28.05.2025

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Нарушение пункта 63 Правил №49

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. нарушение пункта 63 правил №49

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. недостоверное предоставления отчета, пункт 63 Правил №49

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Выявлены нарушения подпункта 1) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ, подпункта 2) пункта 11, пунктов 72, 73 Правил №49 , пункта 33-1 Правил №49, недостоверное предоставление Отчета AML-R3 за 1 и 2 полугодия 2023 года, Отчета F1_UO за 4 квартал 2023г., несоответствие ТОО «ECASH» рабочего плана счетов Типовому плану счетов №79 , а также по вопросу бухгалтерского учета и финансовой отчетности при осуществлении деятельности уполномоченной организации необходимо устранить и привести в соответствие с требованиями нормативных правовых актов выделенные замечания.

27.01.2025

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Таким образом, ТОО «МФО «EL QAZYNA» совершено административное правонарушение, выразившееся в нарушении финансовой организацией предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности, отчетности по данным бухгалтерского учета, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 212 КоАП.

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Нарушение сроков представления финансовой или иной отчетности финансовыми организациями и иными лицами

ТОО «МФО «EL QAZYNA» «Отчет об изменениях по предоставленным займам за отчетный период» согласно Приложению 10 к Правилам по состоянию на 01.04.2025 года представлен 28 апреля 2025 года, тогда как должен быть представлен в срок не позднее 25 апреля 2025 года.

1. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. нарушение сроков представление отчета приложение 4

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Мангистауский филиал (Актау)

1. Таким образом, ТОО «МФО «EL QAZYNA» совершено административное правонарушение, выразившееся в нарушении финансовой организацией предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности, отчетности по данным бухгалтерского учета, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 212 КоАП.

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Нарушение сроков представления финансовой или иной отчетности финансовыми организациями и иными лицами

ТОО «МФО «EL QAZYNA» «Отчет о микрокредитах по направлениям использования» согласно Приложению 11 к Правилам по состоянию на 01.04.2025 года представлен 28 апреля 2025 года, тогда как должен быть представлен в срок не позднее 25 апреля 2025 года.

1. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. Выявлены нарушения пунктов 49, 51 и 54 Правил №49 , подпункта 1) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ, пунктов 6, 8 и 9 Правил №47 , недостоверное представление Отчета F1_UO за 4 квартал 2023 года и 1 квартал 2024 года, несоответствие учетной политики ТОО «Yard Exchange» требованиями Закона РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности», а также по вопросу бухгалтерского учета и финансовой отчетности при осуществлении деятельности уполномоченной организации необходимо устранить и привести в соответствие с требованиями нормативных правовых актов выделенные замечания.

13.03.2025

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)