ТОО «Валюта»
Уполномоченная организация
14.05.2025
251500800000004
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Наложенное взыскание:
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Представление недостоверного отчета по приложению 13 Правил 49
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 218
Пункт: 7
-
Тип НПА:
1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Актюбинский филиал (Актобе)
ТОО «L&L EXCHANGE»
Уполномоченная организация
25.04.2025
257900800000025
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Представление недостоверного отчета о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты, согласно приложению 13 к Правилам №49.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 218
Пункт: 7
-
Тип НПА:
1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Шымкентский филиал (Шымкент)
ТОО «Cashbank»
Уполномоченная организация
04.03.2025
25-04-09/345
Меры надзорного реагирования
Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков (письменное предписание)
Существо нарушения:
1. Выявлены нарушения подпункта 1) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ, пунктов 49, 51 и 54 Правил №49 , пункта 6 Правил №47 , несоответствие учетной политики ТОО «CASHBANK» требованиям Закона РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности», а также по вопросу бухгалтерского учета и финансовой отчетности при осуществлении деятельности уполномоченной организации необходимо устранить и привести в соответствие с требованиями нормативных правовых актов выделенные замечания.
Срок исполнения:
18.03.2025
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «Cashbank»
Уполномоченная организация
13.01.2025
7528-25-00-3/1258
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Существо нарушения:
1. Нарушение подпункта 1) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ
Срок исполнения:
11.02.2025
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
АО "Евразийский банк"
Банк второго уровня
24.04.2025
250000800000246,250000800000247, 250000800000248, 250000800000249, 250000800000250
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
294900
Существо нарушения:
1. Представление агентом валютного контроля неполного и (или) недостоверного отчета по уведомлению о проведенных валютных операциях, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан
Срок исполнения:
11.06.2025
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 218
Пункт: 4
-
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы
ТОО «Шайба Exchange»
Уполномоченная организация
25.04.2025
7528-25-00-3/18064
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
2752400
Существо нарушения:
1. - нарушения подпункта 1) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ;
- нарушения пункта 2 статьи 10 Закона о ПОД/ФТ.
Также по вопросам бухгалтерского учета и финансовой отчетности при осуществлении деятельности уполномоченной организации необходимо устранить и привести в соответствие с требованиями нормативных правовых актов выделенные замечания.
Срок исполнения:
04.06.2025
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
АО "Евразийский банк"
Банк второго уровня
24.04.2025
250000800000260
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Наложенное взыскание:
предупреждение
Существо нарушения:
1. Представление агентом валютного контроля неполного и (или) недостоверного отчета по уведомлению о проведенных валютных операциях, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 218
Пункт: 3
-
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы
ТОО Микрофинансовая организация «Leader financial group»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
05.05.2025
257500800000372
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушен подпункт 1) пункта 9 Правил №64
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «OMEGA-Kaz»
Уполномоченная организация
14.02.2025
257500800000135
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Существо нарушения:
1. Нарушения пункта 64 Правил №49
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «OMEGA-Kaz»
Уполномоченная организация
27.03.2025
7528-25-00-3/12703
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Существо нарушения:
1. нарушения пункта 2 статьи 10 Закона о ПОД/ФТ
Срок исполнения:
09.04.2025
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
