«Валюта» ЖШС
Уәкілетті ұйым
14.05.2025
251500800000004
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. 49 Қағидалардың 13-қосымшасы бойынша қате есепті ұсыну
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 218
Пункт: 7
-
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Актюбинский филиал (Актобе)
«L&L EXCHANGE» ЖШС
Уәкілетті ұйым
25.04.2025
257900800000025
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. №49 Қағиданың 13-қосымшасына сәйкес шетел валютасының қозғалысы және айырбастау пункттері арқылы жүргізілген айырбастау операциялары туралы анық емес есепті ұсынуы.
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 218
Пункт: 7
-
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шымкентский филиал (Шымкент)
«Cashbank» ЖШС
Уәкілетті ұйым
04.03.2025
25-04-09/345
Қадағалап ден қою шаралары
Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама)
Бұзушылық мәні:
1. КЖТҚҚ туралы заңның 5-бабының 3-тармағының 1) тармақшасының, №49 Қағидаларының 49, 51 және 54 тармақтарының, №47 Қағидасының 6 тармағының бұзылуы анықталды, «CASHBANK» ЖШС есеп саясатының «Бухгалтерлік есеп және қаржылық есептілік туралы» Қазақстан Республикасы Заңының талаптарына, сонымен қатар уәкілетті ұйымның қызметін жүзеге асыру кезінде бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік мәселелері бойынша ерекшеленген ескертулерді жою және нормативтік құқықтық актілердің талаптарына сәйкес келтіру қажет.
Орындау мерзімі:
18.03.2025
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
«Cashbank» ЖШС
Уәкілетті ұйым
13.01.2025
7528-25-00-3/1258
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Бұзушылық мәні:
1. КЖТҚҚ туралы заңның 5-бабының 3-тармағының 1) тармақшасының бұзулуы
Орындау мерзімі:
11.02.2025
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
"Еуразиялық банк" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
24.04.2025
250000800000246,250000800000247, 250000800000248, 250000800000249, 250000800000250
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
294900
Бұзушылық мәні:
1. Уәкілетті банктің немесе клиенттердің тапсырмалары бойынша валюталық операцияларды жүзеге асыратын бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығындағы сұраныс пен ұсыныс көздерін мониторингтеу мақсаттары үшін толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсынуы
Орындау мерзімі:
11.06.2025
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 218
Пункт: 4
-
НҚА түрі
1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы
«Шайба Exchange» ЖШС
Уәкілетті ұйым
25.04.2025
7528-25-00-3/18064
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
2752400
Бұзушылық мәні:
1. - КЖТҚҚ туралы Заңның 5 - бабы 3-тармағының 1) тармақшасын бұзу;
- КЖТҚҚ туралы Заңның 10-бабының 2-тармағын бұзу.
Сондай-ақ уәкілетті ұйымның қызметін жүзеге асыру кезінде бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік мәселелері бойынша ерекшеленген ескертулерді жою және нормативтік құқықтық актілердің талаптарына сәйкес келтіру қажет.
Орындау мерзімі:
04.06.2025
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
"Еуразиялық банк" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
24.04.2025
250000800000260
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Уәкілетті банктің немесе клиенттердің тапсырмалары бойынша валюталық операцияларды жүзеге асыратын бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығындағы сұраныс пен ұсыныс көздерін мониторингтеу мақсаттары үшін толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсынуы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 218
Пункт: 3
-
НҚА түрі
1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы
Микрофинансовая организация «Leader financial group» ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
05.05.2025
257500800000372
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. №64 Қағидалардың 9 тармағының 1) Тармақшасы бұзылған
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
«OMEGA-Kaz» ЖШС
Уәкілетті ұйым
14.02.2025
257500800000135
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Бұзушылық мәні:
1. №49 Қағидаларының 64 тармағының бұзулуы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
«OMEGA-Kaz» ЖШС
Уәкілетті ұйым
27.03.2025
7528-25-00-3/12703
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Бұзушылық мәні:
1. КЖТҚҚ туралы заңның 10-бабының 2-тармағының бұзулуы
Орындау мерзімі:
09.04.2025
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
