"Ситибанк Қазақстан" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
10.06.2025
250000800000316
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
58 980
Бұзушылық мәні:
1. Уәкілетті банктің немесе клиенттердің тапсырмалары бойынша валюталық операцияларды жүзеге асыратын бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығындағы сұраныс пен ұсыныс көздерін мониторингтеу мақсаттары үшін толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсынуы, әкімшілік жаза қолданылғаннан кейін бір жыл ішінде қайталап жасалған әрекет
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 218
Пункт: 4
-
НҚА түрі
1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы
"Ситибанк Қазақстан" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
10.06.2025
250000800000351
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде белгіленген, Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығында қолма-қол ақшасыз шетел валютасын сатып алу және (немесе) сату тәртібін бұзу
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 252
Пункт: 1-1
- Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде белгіленген, Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығында қолма-қол ақшасыз шетел валютасын сатып алу және (немесе) сату тәртібін бұзу – ескерту жасауға алып келеді.
НҚА түрі
1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы
"Ситибанк Қазақстан" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
10.06.2025
250000800000348
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Уәкілетті банктің немесе клиенттердің тапсырмалары бойынша валюталық операцияларды жүзеге асыратын бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығындағы сұраныс пен ұсыныс көздерін мониторингтеу мақсаттары үшін толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсынуы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 218
Пункт: 3
-
НҚА түрі
1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы
"Ситибанк Қазақстан" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
10.06.2025
№ 250000800000317, № 250000800000318, № 250000800000319, № 250000800000320, № 250000800000321, № 250000800000322, № 250000800000323, № 250000800000324, № 250000800000325, № 250000800000326, № 250000800000327, № 250000800000328, № 250000800000329
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
766 740
Бұзушылық мәні:
1. Уәкілетті банктің немесе клиенттердің тапсырмалары бойынша валюталық операцияларды жүзеге асыратын бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығындағы сұраныс пен ұсыныс көздерін мониторингтеу мақсаттары үшін толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсынуы, әкімшілік жаза қолданылғаннан кейін бір жыл ішінде қайталап жасалған әрекет
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 218
Пункт: 4
-
Ескерту:
отчет об операциях клиентов банка с крупными объемами покупки иностранной валюты, согласно приложению 4 к Правилам 292
НҚА түрі
1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы
"Ситибанк Қазақстан" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
10.06.2025
250000800000349
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Валюталық бақылау агентінің Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, жүргізілген валюталық операциялар туралы хабарлама бойынша толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсынуы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 217
Пункт: 3
-
НҚА түрі
1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы
"Ситибанк Қазақстан" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
10.06.2025
№ 250000800000295, № 250000800000296, № 250000800000297, № 250000800000298, № 250000800000299, № 250000800000300, № 250000800000301, № 250000800000302, № 250000800000303, № 250000800000304, № 250000800000305, № 250000800000306, № 250000800000307, № 250000800000308, № 250000800000309, № 250000800000310, № 250000800000311, № 250000800000312, № 250000800000313, № 250000800000314, № 250000800000315
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
1 238 580
Бұзушылық мәні:
1. Валюталық бақылау агентінің Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, жүргізілген валюталық операциялар туралы хабарлама бойынша толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсынуы, әкімшілік жаза қолданылғаннан кейін бір жыл ішінде қайталап жасалған әрекет
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 217
Пункт: 4
-
НҚА түрі
1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы
"Экспресс Финанс" ипотекалық ұйымы" АҚ
Ипотекалық ұйымдар
12.06.2025
250000800000330, 250000800000331, 250000800000332
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Қаржылық және өзге де есептілікті уақытылы ұсынбағаны үшін
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
«TAC EXCHANGE» ЖШС
Уәкілетті ұйым
19.06.2025
47-03-16/522
Шектеулі ықпал ету шаралары
Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары
Салынған тәртіптік жаза:
Қадағалаудың ұсынымдық шарасы
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі басқармасының №178 қаулысымен 10 қосымшаға сәйкес дәйексіз есептілікті ұсынуы.
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
-
НҚА түрі
1. 24.09.2014ж. № 178 ҚРҰБ Басқармасының қаулысы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Филиал в Алматинской области (город Қонаев)
«Nomads Exchange» ЖШС
Уәкілетті ұйым
03.06.2025
257500800000610
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
550 480
Бұзушылық мәні:
1. ПОД/ФТ Заңның 5- бабыңың 3- тармағының 1) тармақшасы бұзылды
Орындау мерзімі:
03.07.2025
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
«Акжол.KZT» ЖШС
Уәкілетті ұйым
02.06.2025
7120-25-00-3/22682
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
550480
Бұзушылық мәні:
1. Қаржы мониторингi субъектiсiнiң қаржы мониторингiне жататын ақшамен және (немесе) өзге де мүлiкпен операциялар туралы ақпаратты ұсынбауы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 214
-
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный филиал (Нур-Султан)
