«OMEGA-Kaz» ЖШС
Уәкілетті ұйым
27.03.2025
7528-25-00-3/12704
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Бұзушылық мәні:
1. КЖТҚҚ туралы заңның 10-бабының 2-тармағының бұзулуы
Орындау мерзімі:
09.04.2025
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
"Шемико" ЖШС
Уәкілетті ұйым
28.03.2025
7528-25-00-3/15362
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Бұзушылық мәні:
1. ҚЖКТҚ туралы заңның 5-бабының 3-тармағын бұзу
Орындау мерзімі:
28.05.2025
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
«Фирма «Блиц» ЖШС
Уәкілетті ұйым
21.02.2025
257500800000180
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. №49 Қағидаларының 63 тармақғының бұзулуы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
«Обменный пункт «Карлыгаш» ЖШС
Уәкілетті ұйым
19.03.2025
257500800000274
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. №49 Қағидаларының 63 тармақғының бұзулуы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
«Обменный пункт «Карлыгаш» ЖШС
Уәкілетті ұйым
19.03.2025
257500800000277
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. №49 Қағидаларының 63 тармақғының бұзулуы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
«ECASH» ЖШС
Уәкілетті ұйым
27.12.2024
25-04-16/2626
Қадағалап ден қою шаралары
Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама)
Бұзушылық мәні:
1. КЖТҚҚ туралы заңның 5-бабының 3-тармағының, №49 Қағидаларының 2) тармақшасы 11 тармағының, 72, 73 тармақтарының бұзылуы, № 49 Қағидаларының 33-1 тармағының бұзулуы, 2023 жылдың 1-ші және 2-ші жартыжылдықтарына арналған AML-R3 және 2023 жылдың 4-ші тоқсанға арналған F1_UO дұрыс емес ұсынылуы, «ECASH» ЖШС шоттардың жұмыс жоспарының №79 шоттардың үлгілік жоспарына сәйкес келмеуі, сонымен қатар уәкілетті ұйымның қызметін жүзеге асыру кезінде бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік мәселелері бойынша ерекшеленген ескертулерді жою және нормативтік құқықтық актілердің талаптарына сәйкес келтіру қажет.
Орындау мерзімі:
27.01.2025
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
«Микрофинансовая организация «EL QAZYNA» ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
12.05.2025
257100800000108
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Осылайша, «EL QAZYNA» МҚҰ» ЖШС Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық немесе өзге де есептілікті, бухгалтерлік есеп деректері бойынша есептілікті табыс ету мерзімін қаржы ұйымының бұзғаны үшін жауапкершілік ҚР ӘҚБтК-нің 212-бабының 1-бөлігінде көзделген әкімшілік құқық бұзушылық жасады.
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Қаржы ұйымдарының және өзге де тұлғалардың қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімдерін бұзуы
Ескерту:
«EL QAZYNA» МҚҰ» ЖШС «Есепті кезеңде берілген кредиттер бойынша өзгерістер туралы есеп» 01.04.2025 жылғы Ереженің 10-қосымшасына сәйкес 2025 жылғы 25 сәуірден кешіктірілмей ұсынылуы тиіс болса, 2025 жылғы 28 сәуірде ұсынылды.
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный филиал (Нур-Султан)
"Несие серіктестігі "Бейнеу" ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
12.05.2025
254700800000018
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Есепті ұсыну мерзімдерін бұзу 4-қосымша
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Мангистауский филиал (Актау)
«Микрофинансовая организация «EL QAZYNA» ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
12.05.2025
257100800000107
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. ТОсылайша, «EL QAZYNA» МҚҰ» ЖШС Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық немесе өзге де есептілікті, бухгалтерлік есеп деректері бойынша есептілікті табыс ету мерзімін қаржы ұйымының бұзғаны үшін жауапкершілік ҚР ӘҚБтК-нің 212-бабының 1-бөлігінде көзделген әкімшілік құқық бұзушылық жасады.
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Қаржы ұйымдарының және өзге де тұлғалардың қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімдерін бұзуы
Ескерту:
01.04.2025 жылғы жағдай бойынша Қағидаларға 11-қосымшаға сәйкес «Пайдалану аймақтары бойынша микрокредиттер туралы есеп» «EL QAZYNA» МҚҰ» ЖШС 2025 жылғы 25 сәуірден кешіктірілмей ұсынылуы тиіс болса, 2025 жылғы 28 сәуірде ұсынылды.
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный филиал (Нур-Султан)
«Yard Exchange» ЖШС
Уәкілетті ұйым
18.02.2025
25-04-16/134
Қадағалап ден қою шаралары
Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама)
Бұзушылық мәні:
1. №49 Қағидаларының 49, 51 және 54 тармақтарының, КЖТҚҚ туралы заңның 5-бабының 3-тармағының 1) тармақшасының, №47 Қағидасының 6, 8 және 9 тармақтарының бұзылуы, 2023 жылдың 4-ші тоқсанына және 2024 жылдың 1-ші тоқсанына арналған Отчета F1_UO дұрыс емес ұсынылуы, «Yard Exchange» ЖШС есеп саясатының «Бухгалтерлік есеп және қаржылық есептілік туралы» Қазақстан Республикасы Заңының талаптарына, сонымен қатар уәкілетті ұйымның қызметін жүзеге асыру кезінде бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік мәселелері бойынша ерекшеленген ескертулерді жою және нормативтік құқықтық актілердің талаптарына сәйкес келтіру қажет.
Орындау мерзімі:
13.03.2025
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
