«Қолданылған шаралар

1. 2023 жылдың 1-ші жартыжылдығына арналған AML-R3 және 2023 жылдың және 2022 жылдың 4 тоқсандарындағы активтер құрылымы туралы есебінің дұрыс емес ұсынылуы, №47 Ереженің 8 және 9 тармақтарының бұзылуы, «Лимон Эксчейндж» ЖШС есеп саясатының «Бухгалтерлік есеп және қаржылық есептілік туралы» Қазақстан Республикасы Заңының талаптарына, шоттардың жұмыс жоспарының №79 шоттардың үлгілік жоспарына сәйкес келмеуі, сонымен қатар уәкілетті ұйымның қызметін жүзеге асыру кезінде бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік мәселелері бойынша ерекшеленген ескертулерді жою және нормативтік құқықтық актілердің талаптарына сәйкес келтіру қажет.

10.09.2024

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. 10-қосымшаның есептілікті ұсыну мерзімін бұзу

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Мангистауский филиал (Актау)

1. Есепті ұсыну мерзімдерін бұзу 11-қосымша

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Мангистауский филиал (Актау)

1. АЖ/ТҚҚ туралы заңның 5-бабының 3-тармағын бұзылуы, 2022 жылдың 2-ші AML-R3 және 2023ж. 4-ші тоқсандарындағы активтер құрылымы туралы есебінің дұрыс емес ұсынылуы, №47 Қағидаларының 6, 8, 9 және 10 тармақтарының, №49 Қағидаларының 49, 51 және 54 тармақтарының бұзылуы, «Global exchange» ЖШС есеп саясатының «Бухгалтерлік есеп және қаржылық есептілік туралы» Қазақстан Республикасы Заңының талаптарына, шоттардың жұмыс жоспарының №79 шоттардың үлгілік жоспарына сәйкес келмеуі, сонымен қатар уәкілетті ұйымның қызметін жүзеге асыру кезінде бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік мәселелері бойынша ерекшеленген ескертулерді жою және нормативтік құқықтық актілердің талаптарына сәйкес келтіру қажет.

16.09.2024

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. №49 Қағидаларының 11 тармағы 2) тармақшасының бұзылуы, №47 Қағидасының 8 тармағының бұзылуы, 2023 жылдың және 2022 жылдың 4 тоқсандарындағы активтер құрылымы туралы есебінің дұрыс емес ұсынылуы, «ARS» ЖШС есеп саясатының «Бухгалтерлік есеп және қаржылық есептілік туралы» Қазақстан Республикасы Заңының талаптарына, шоттардың жұмыс жоспарының №79 шоттардың үлгілік жоспарына сәйкес келмеуі, сонымен қатар уәкілетті ұйымның қызметін жүзеге асыру кезінде бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік мәселелері бойынша ерекшеленген ескертулерді жою және нормативтік құқықтық актілердің талаптарына сәйкес келтіру қажет.

18.09.2024

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. АЖ/ТҚҚ туралы заңның 10-бабының 2-тармағының және 5-бабының 3-тармағының 1) тармақшасының бұзылуы, 2023 жылдың 2-ші және 3-ші жартыжылдықтарына арналған AML-R3 және 2023 жылдың және 2022 жылдың 4 тоқсандарындағы активтер құрылымы туралы есебінің дұрыс емес ұсынылуы, №47 Ереженің 8, 9 және 10 тармақтарының бұзылуы, «NS exchange» ЖШС есеп саясатының «Бухгалтерлік есеп және қаржылық есептілік туралы» Қазақстан Республикасы Заңының талаптарына, шоттардың жұмыс жоспарының №79 шоттардың үлгілік жоспарына сәйкес келмеуі, сонымен қатар уәкілетті ұйымның қызметін жүзеге асыру кезінде бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік мәселелері бойынша ерекшеленген ескертулерді жою және нормативтік құқықтық актілердің талаптарына сәйкес келтіру қажет.

16.09.2024

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Осылайша, «EL QAZYNA» МҚҰ» ЖШС Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық немесе өзге де есептілікті, бухгалтерлік есеп деректері бойынша есептілікті табыс ету мерзімін қаржы ұйымының бұзғаны үшін жауапкершілік ҚР ӘҚБтК-нің 212-бабының 1-бөлігінде көзделген әкімшілік құқық бұзушылық жасады.

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Қаржы ұйымдарының және өзге де тұлғалардың қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімдерін бұзуы

«EL QAZYNA» МҚҰ» ЖШС 8-1-қосымшаға сәйкес нысан бойынша Бухгалтерлік баланс және Қағидаларға 01.04.2025 жылғы 8-2-қосымшаға сәйкес нысан бойынша пайда мен залал туралы есеп 2025 жылдың 28 сәуірінде ұсынылды, ал олар 2025 жылдың 2 сәуірінен кешіктірілмей ұсынылуы тиіс.

1. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі

Центральный филиал (Нур-Султан)

58980

1. Уәкілетті банктің немесе уәкілетті ұйымның Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру жөніндегі қызмет туралы толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсынуы, осы баптың жетінші бөлігінде көзделген, әкімшілік жаза қолданылғаннан кейін бір жыл ішінде қайталап жасалған әрекет

1. Статья: 218 Пункт: 8 -

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Туркестанский филиал (Туркестан)

58980

1. Уәкілетті банктің немесе уәкілетті ұйымның Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру жөніндегі қызмет туралы толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсынуы, осы баптың жетінші бөлігінде көзделген, әкімшілік жаза қолданылғаннан кейін бір жыл ішінде қайталап жасалған әрекет

1. Статья: 218 Пункт: 8 -

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Туркестанский филиал (Туркестан)

58980

1. Уәкілетті банктің немесе уәкілетті ұйымның Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру жөніндегі қызмет туралы толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсынуы, осы баптың жетінші бөлігінде көзделген, әкімшілік жаза қолданылғаннан кейін бір жыл ішінде қайталап жасалған әрекет

1. Статья: 218 Пункт: 8 -

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Туркестанский филиал (Туркестан)