Примененные меры

штраф

1. Представление агентом валютного контроля неполного и (или) недостоверного отчета по уведомлению о проведенных валютных операциях, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания

1. Статья: 217 Пункт: 4 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

222 203 937, 90

1. Проведение запрещенных валютных операций между резидентами Республики Казахстан, осуществление платежей, а равно их принятие и (или) осуществление переводов денег не через банковские счета в уполномоченных банках, когда такое требование установлено валютным законодательством Республики Казахстан, совершенные повторно в течение года после наложения административного взыскания

1. Статья: 252 Пункт: 2 - «Действия, предусмотренные частями первой и 1-1 настоящей статьи, совершенные повторно в течение года после наложения административного взыскания, - влекут штраф на физических лиц в размере двадцати, на субъектов малого предпринимательства, некоммерческие организации - в размере пятидесяти, на субъектов среднего предпринимательства - в размере семидесяти, на субъектов крупного предпринимательства - в размере ста процентов от суммы операции, проведенной с нарушением установленного порядка»

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

письменное предписание

1. Представление уполномоченной организацией неполного и (или) недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан Приложение № 13
2. Отражение недостоверных данных в полугодовом отчете по Приложению AML-R3

24.11.2025

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
2. Постановление Правления Национального Банка от 20 июля 2020 года №91 «Об утверждении перечня, форм и сроков представления отчетности о соблюдении требований законодательства РК о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

Предупреждение

1. Нарушение срока представления финансовой отчетности по формам согласно приложениям 7 «Бухгалтерский баланс» и 8 «Отчет о прибылях и убытках» к Правилам , утвержденным ПП НБРК от 28.01.2016г.№41.

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Жамбылский филиал (Тараз)

Предупреждение

1. Нарушение срока представления отчета о микрокредитах ломбардов, в том числе по которым имеется просроченная задолженность, по форме согласно приложению 9 к ПП Национального Банка Республики Казахстан от 28.11.2019г. № 222.

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Жамбылский филиал (Тараз)

Предупреждение

1. Нарушение срока представления отчета об основных источниках привлеченных денег, по форме согласно приложению 7 к ПП Национального Банка Республики Казахстан от 28.11.2019г. № 222.

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Жамбылский филиал (Тараз)

Предупреждение

1. Нарушение срока представления отчета о структуре инвестиций в капитал юридических лиц, по форме согласно приложению 6 к ПП Национального Банка Республики Казахстан от 28.11.2019г. № 222.

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Жамбылский филиал (Тараз)

58980

1. Повторное в течение года после наложения административного взыскания представление недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 218 Пункт: 8 -

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Павлодарский филиал (Павлодар)

314560

1. Нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Павлодарский филиал (Павлодар)

1. 1. Нарушение требований подпункта 2) пункта 11 Правил №49; 2. Предоставление недостоверного отчета по форме приложения 13 к Правилам № 49 за март 2025 года; 3. Нарушение установленных ПП НБРК от 20.02.2025 года № 11 пределов отклонений курса покупки от курса продажи (01.03.2025 года).

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Павлодарский филиал (Павлодар)