ТОО «Каспиан Кредит Ломбард»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
12.05.2025
257500800000410
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Наложенное взыскание:
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 7
Пункт: пп. 9 п.2
- Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО "Грандъ-Ломбард"
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
06.05.2025
253500800000016
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Наложенное взыскание:
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушение предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)
ТОО «Микрофинансовая организация «ФинТехЛаб»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
12.05.2025
257500800000411
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Наложенное взыскание:
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 7
Пункт: пп. 9 п.2
- Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «ProFinance-Ex»
Уполномоченная организация
26.05.2025
257100800000115
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
786400
Существо нарушения:
1. Несоблюдение пределов отклонения курса покупки от курса продажи иностранной валюты
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 252-1
Пункт: 8
-
Тип НПА:
1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Нур-Султан)
ТОО «ProFinance-Ex»
Уполномоченная организация
26.05.2025
257100800000114
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
786400
Существо нарушения:
1. Несоблюдение пределов отклонения курса покупки от курса продажи иностранной валюты
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 252-1
Пункт: 8
-
Тип НПА:
1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Нур-Султан)
ТОО «Barakat Exchange»
Уполномоченная организация
26.05.2025
25-04-09/1455
Меры надзорного реагирования
Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков (письменное предписание)
Существо нарушения:
1. выявлены нарушения подпункта 2) пункта 11 Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан , пункта 2 статьи 10 Закона о ПОД/ФТ, пунктов 8, 10 Правил автоматизации ведения бухгалтерского учета , недостоверное представление отчета F1_UO за 4 кварталы 2023 года и 2024 года.
Срок исполнения:
05.06.2025
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО Микрофинансовая организация «Leader financial group»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
12.05.2025
257500800000406
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушен подпункт 1) пункта 9 Правил №64
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО Микрофинансовая организация «Leader financial group»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
12.05.2025
257500800000405
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушен подпункт 1) пункта 9 Правил №64
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО Микрофинансовая организация «Leader financial group»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
12.05.2025
257500800000407
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушен подпункт 1) пункта 9 Правил №64
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО Микрофинансовая организация «Leader financial group»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
12.05.2025
257500800000408
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушен подпункт 1) пункта 9 Правил №64
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
